证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-039
广州三孚新材料科技股份有限公司
关于公司 2022、2023 年股票期权激励计划
2024 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权数量：
1、广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年股票期
权激励计划第二个行权期可行权数量为 400.00 万份，实际可行权期为 2024 年 7
月 5 日至 2025 年 7 月 4 日（行权日须为交易日）。2024 年 7 月 5 日至 2024 年 9
月 30 日期间，累计行权并完成股份登记数量为 200 股，占本次可行权总量的
0.005%。截至 2024 年 9 月 30 日，累计行权并完成股份登记数量为 200 股，占
本次可行权总量的 0.005%。
2、公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期可行权数量为 180.00 万份，
实际可行权期为 2024 年 7 月 5 日至 2025 年 6 月 7 日（行权日须为交易日）。
2024 年 7 月 5 日至 2024 年 9 月 30 日期间，累计行权并完成股份登记数量为 0
股，占本次可行权总量的 0.00%。截至 2024 年 9 月 30 日，累计行权并完成股份
登记数量为 0 股，占本次可行权总量的 0.00%。
本次行权股票上市流通时间：
公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期、2023 年股票期权激励计划第
一个行权期行权均采用自主行权方式，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2 日）上市
交易。
一、股票期权行权的决策程序及信息披露
（一）2022 年股票期权激励计划的决策程序及信息披露
1、2022 年 5 月 6 日，公司召开了第三届董事会第三十二次会议，审议通过
了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向丁先峰先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对 2022 年股票期权激励计划的相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向丁先峰先生授予股票期权的议案》《关于核实<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2022 年股票期权激励计划的相关事项进行核实并发表了意见。
2、2022 年 5 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事雷巧萍女士作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 5 月 7 日至 2022 年 5 月 16 日，公司对 2022 年股票期权激励计
划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到与2022 年股票期权激励计划激励对象有关的任何异议。
2022 年 5 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《广州三孚新材料科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-028）。
4、2022 年 5 月 23 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向丁先峰先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相
关 事 宜 的 议 案 》， 并 于 2022 年 5 月 24 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-030）。
5、2022 年 7 月 5 日，公司召开了第三届董事会第三十五次会议、第三届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》及《关于调整公司 2021 年限制性股票与 2022 年股票期权激励计划授予价格及行权价格的议案》。董事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以 2022
年 7 月 5 日为授予日，向 15 名激励对象授予 800.00 万份股票期权。公司独立
董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对授予日的激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。2022 年 7 月 6 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2022-045）。
6、2023 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第四十八次会议、第三届
监事会第二十九次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权 的议 案》。 公 司独立董 事对 该事项 发表了明 确同 意的独 立意见。 公司2022 年股票期权激励计划授予的股票期权在第一个行权期未达到公司业绩考核目标，故第一个行权期公司层面行权比例为 50%，公司 2022 年股票期权激励计划15名激励对象第一个行权期合计400.00万份股票期权均需由公司注销。2023年 4 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的限制性股票及注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-022）。公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票期权的申请，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述股票期权注销事宜已办理完毕。
7、2024 年 6 月 17 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监
事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 15 名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权，对应的可行权数量合计为 400.00 万股。公司监事会对本次可行权的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）2023 年股票期权激励计划的决策程序及信息披露
1、2023 年 5 月 22 日，公司召开了第三届董事会第四十九次会议，审议通
过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对 2023 年股票期权激励计划的相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2023 年股票期权激励计划的相关事项进行核实并发表了意见。
2、2023 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-034），根据公司其他独立董事的委托，独立董事雷巧萍女士作为征集人就 2023 年第二次临时股东大会审议的《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023 年 5 月 23 日至 2023 年 6 月 1 日，公司对 2023 年股票期权激励计
划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到与2023 年股票期权激励计划激励对象有关的任何异议。
2023 年 6 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《广州三孚新材料科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-036）。
4、2023 年 6 月 7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于 2023 年 6 月 8 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-040）。
5、2023 年 6 月 8 日，公司召开了第三届董事会第五十次会议、第三届监事
会第三十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。董事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以
2023 年 6 月 8 日为授予日，向 9 名激励对象授予 450.00 万份股票期权。公司独
立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。2023 年 6 月 9 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于向 2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2023-043）。
6、2024 年 6 月 17 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监
事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 9 名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权，对应的可行权数量合计为 180.00 万股。公司监事会对本次可行权的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、股票期权行权的基本情况
（一）2022 年股票期权激励计划第二个行权期
1、激励对象行权的股份数量
