证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-024
广州三孚新材料科技股份有限公司
关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：180.00 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票
广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 17
日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案履行程序
1、2023 年 5 月 22 日，公司召开了第三届董事会第四十九次会议，审议通
过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对 2023 年股票
期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）的相关事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开了第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并发表了意见。
2、2023 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-034），根据公司其他独立董事的委托，独立董事雷巧萍女士作为征集人就 2023 年第二次临时股东大会审议的《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2023 年 5 月 23 日至 2023 年 6 月 1 日，公司对本激励计划拟激励对象名
单在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。
2023 年 6 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《广州三孚新材料科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-036）。
4、2023 年 6 月 7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于 2023 年 6 月 8 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-040）。
5、2023 年 6 月 8 日，公司召开了第三届董事会第五十次会议、第三届监事
会第三十一次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。董事会认为本次激励计划的授予条件已经成就，同意以
2023 年 6 月 8 日为授予日，向 9 名激励对象授予 450.00 万份股票期权。公司独
立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对授予日的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。2023 年 6 月 9 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《广州三孚新材料科技股份有限公司关于向 2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的公告》（公告编号：2023-043）。
6、2024 年 6 月 17 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议和第四届监
事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 9 名激励对象在规定的行权期内采取自主行权的方式行权，对应的可行权数量合计为 180.00 万股。公司监事会对本次可行权的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）历次股票期权授予情况
序号 项目 期权计划约定的内容
1 授予日期 2023 年 6 月 8 日
本激励计划授予的股票期权的等待期为自相应
2 等待期 部分股票期权授予之日起 12 个月、24 个月、
36 个月。激励对象获授的股票期权在等待期
内不得转让、用于担保或偿还债务。
3 授予数量 450.00 万份
4 授予人数 9 人
5 授予后股票期权剩余 0 份
数量
6 行权价格 80.00 元/份
（三）各期股票期权行权情况
公司 2023 年股票期权激励计划尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2024 年 6 月 17 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案）》，第一个行权期行权时间为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个
交易日当日止”。本激励计划股票期权授予日为 2023 年 6 月 8 日，等待期为自
相应部分股票期权授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。第一个等待期已于
2024 年 6 月 7 日届满。
关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明如下：
行权条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 截至目前，公司未发生左
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 述情形，满足本项行权条
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 件。
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选； 截至目前，本次行权的激
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 励对象未发生左述情形，
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足本项行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面的业绩考核要求 公司 2023 年营业收入为
本激励计划的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度， 497,407,408.74 元，以
每个会计年度考核一次。本激励计划授予的股票期权的行权 公司 2022 年营业收入
安排及对应业绩考核目标如下表所示： 364,624,470.89 元为基
行权安排 行权 业绩考核目标 数，公司 2023 年营业收
比例 入增长率为 36.42%，满
以公司 2022 年营业收入为基数，公司 足营业收入增长率不低于
第一个行 40% 2023 年营业收入增长率不低于 25%或 25%的要求，公司业绩考
权期 以公司 2022 年净利润为基数，公司 核实际达成率为 100%，
2023 年净利润增长率不低于 25% 公司层面行权比例为
以公司 2022 年营业收入为基数，公司 100%，符合公司层面的业
第二个行 30% 2024 年营业收入增长率不低于 40%或 绩考核要求。
权期 以公司 2022 年净利润为基数，公司
2024 年净利润增长率不低于 40%
以公司 2022 年营业收入为基数，公司
第三个行 30% 2025 年营业收入增长率不低于 50%或
权期 以公司 2022 年净利润为基数，公司
2025 年净利润增长率不低于 50%
注：上述“营业收入”、“净利润”指以经会计师事务所审计的公司
合并报表为准。其中，“净利润”为归属于上市公司股东且未扣除股权
激励计划股份支付费用的归母净利润。
公司业绩考核实际达成率（X）=当年实际达成营业收入
增长率或净利润增长率/当年目标考核营业收入增长率或净利
润增长率×100%，根据公司业绩考核实际达成率（X）来确定
当年公司层面行权比例（M）：
公司业绩考核实际达成率（X） 公司层面行权比例
（M）
X≥100%
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