证券代码：688358 证券简称：祥生医疗 公告编号：2023-009
无锡祥生医疗科技股份有限公司
关于作废处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
无锡祥生医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 18 日
召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。现将相关事项说明如下：
一、公司 2019 年、2021 年、2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和
信息披露情况
（一）公司 2019 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议通过
了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2019 年 12 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2019-010），根据公司其他独立董事的委托，独立董事裘国华先生作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2019 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2019 年 12 月 26 日至 2020 年 1 月 4 日，公司对本激励计划拟激励对象的名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象
有关的任何异议。2020 年 1 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-002）。
4、2020 年 1 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 1 月 18 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-004）。
5、2020 年 1 月 17 日，公司召开第一届董事会第十六次会议与第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
7、2022 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于作废处理 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
（二）公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 4 月 24 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事裘国华先生作为征集人就 2020 年年度股东大
会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021 年 4 月 24 日至 2021 年 5 月 3 日，公司对本激励计划首次授予的激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何
人对本激励计划激励对象提出的异议。2021 年 5 月 12 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2021 年 5 月 18 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 5 月 18 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会第五
次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022 年 5 月 10 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第十四次会议与第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》、《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
（三）公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 9 月 30 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 10 月 1 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-041），根据公司其他独立董事的委托，独立董事裘国华先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022 年 10 月 1 日至 2022 年 10 月 10 日，公司对本激励计划首次授予部分
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到
任何人对本激励计划激励对象提出的异议。2022 年 10 月 12 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-042）。
4、2022 年 10 月 18 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2022 年 10 月 19 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡祥生医疗科技股份有限公司关于公司 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-046）。
5、2022 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》和《考核管理办法》的相关规定和公司 2020 年第二次临时股东大会、2020 年年度股东大会、2022 年第二次临时股东大会的授权，本次作废处理限制性股票的具体情况如下：
（一）2019 年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票的原因和数量
1、根据公司经审计的 2022 年度财务报告，公司 2022 年度经审计的营业收入和
净利润未达到《激励计划》和《考核管理办法》中设定的第三个归属期公司层面业绩考核条件，对应的归属比例为 40%不得归属。因此，公司董事会决定作废处理已
授予但未满足第三个归属期
查看PDF原文
