证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2022-050
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称
“本公司”或“公司”）将截至 2022 年 3 月 31 日止前次募集资金使用情况报告
如下：
一、 前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金金额、资金到位情况
1. 首次公开发行股票并在科创板上市募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监许可[2019]2017号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超过14,460,000股新股。截止2019年11月28日，公司实际向社会公开发行人民币普通股（A股）14,460,000 股，发行价格为43.28元/股，募集资金总额为人民币625,828,800.00元，扣除承销保荐费用45,223,735.96元后，
保 荐 机 构 中 天 国 富 证 券 有 限 公 司 于 2019 年 11 月 28 日 将 款 项 人 民 币
580,605,064.04元划入公司募集资金专用账户。上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2019]第01540006号验资报告。2. 向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《证监许可[2022]347号》文核准，同意公司以简易程序向6名特定对象发行1,235,039股股票。本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。截止2022年3月
4 日 ， 公 司 已 向 特 定 对 象 发 行 股 票 1,235,039 股 ， 共 募 集 资 金 人 民 币
193,999,926.12元，扣除承销及保荐费用3,660,375.97元（不含税）后，保荐机构中天国富证券有限公司于2022年3月4日将款项人民币190,339,550.15元划入公司募集资金专用账户。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2022]第ZB10048号验资报告。
(二) 前次募集资金的存放情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
1. 首次公开发行股票并在科创板上市募集资金的存放情况
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中原银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
截至2022年3月31日，公司募集资金专用账户余额为人民币50,902,734.73元，另有3,117,244.38元用于超募项目泰国子公司的资金存放于建龙（泰国）有限公司，具体情况如下：
截至2022年3月31日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
河南偃师市农村商业银行股份有限公司 活期专户 66718011600000903 4,265,292.84
中国光大银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 77330188000443124 1,797,441.49
上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 13210078801400001322 996,916.50
中原银行股份有限公司洛阳分行 活期专户 410301010100100802 745,781.15
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃师支行 活期专户 1705027029200070172 43,097,302.75
合 计 50,902,734.73
截至2022年3月31日，建龙（泰国）有限公司超募资金存放情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
中国工商银行泰国芭提雅分行 活期账户 5120036329 17,714.98
中国工商银行泰国芭提雅分行 定期存款 5120036388 3,099,529.40
中国工商银行泰国芭提雅分行 活期账户 5120036337 -
合 计 3,117,244.38
2. 向特定对象发行股票募集资金的存放情况
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构”）及招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
截至2022年3月31日，公司募集资金专用账户余额为人民币190,369,795.61元，具体情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃师支行 活期专户 1705027029200214292 100,017,447.36
招商银行洛阳分行营业部 活期专户 379900052310903 90,352,348.25
合 计 190,369,795.61
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 首次公开发行股票并在科创板上市募集资金的实际使用情况
1. 前次募集资金使用情况对照表
截至2022年3月31日止，公司前次募集资金实际使用情况如下：
项目 金额（元）
前次募集资金到位金额 580,605,064.04
加：利息收入扣减手续费净额 1,447,330.37
其中：2019 年利息收入扣减手续费净额 90,792.58
2020 年利息收入扣减手续费净额 244,034.52
项目 金额（元）
2021 年利息收入扣减手续费净额 962,670.91
2022 年 1-3 月利息收入扣减手续费净额 149,832.36
加：暂时闲置资金投资实现的收益 20,569,300.50
其中：2020 年暂时闲置资金投资实现的收益 12,717,483.30
2021 年暂时闲置资金投资实现的收益 7,041,855.67
2022 年 1-3 月暂时闲置资金投资实现的收益 809,961.53
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 21,858,062.00
其中：2019 年置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 21,858,062.00
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 2,054,950.87
其中：2019 年置换以自筹资金预先支付的发行费用 2,054,950.87
减：使用募集资金支付发行费用 8,632,075.47
其中：2019 年使用募集资金支付发行费用 7,783,018.88
2020 年使用募集资金支付发行费用 849,056.59
减：累计投入募投项目 391,056,627.46
其中：2019 年投入募投
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