东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司
2023年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州明志科技股份有限公司（以下简称“明志科技”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021年 3月 30日出具的《关于苏州明志科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕894号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,077 万股，每股发行价格为 17.65 元，本次募集资金总额为 543,090,500.00 元，扣除承销保荐费以及其他发行费用共计 53,725,344.52 元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为 489,365,155.48 元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了苏公 W[2021]B049 号验资报告。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币22,535,370.71元，2023年度公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元
项目 金额
一、主承销商汇入募集资金净额 489,365,155.48
减：1、置换募投金额 12,138,772.00
2、以前年度直接投入募投项目 189,505,231.00
3、本期直接投入募投项目 148,455,802.93
4、使用闲置募集资金购买理财产品 140,000,000.00
加：1、以前年度理财产品收益 15,862,706.17
2、以前年度利息收入扣除手续费净额 1,615,591.48
3、本期理财产品收益 5,403,280.65
4、本期利息收入扣除手续费净额 388,442.86
二、2023年12月31日募集资金专户应有余额 22,535,370.71
三、2023年12月31日募集资金专户实有余额 22,535,370.71
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》的规定和要 求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的 存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集 资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并于
2021 年 5 月 10 日与保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、
募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议 与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差 异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 银行账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司苏州分行吴 512905720310505 活期 8,054,686.62
江支行
中国建设银行股份有限公司苏州分 32250199764700000426 活期 14,420,296.70
行同里支行
宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001471446 活期 60,387.39
中国农业银行股份有限公司吴江开 10545801040029012 活期 -
发区支行
合计 —— —— 22,535,370.71
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31日，公司募集资金使用情况详见“附表 1 苏州明志科
技股份有限公司 2023 年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为保障募投项目顺利进行，公司于 2021 年 6 月 2 日召开了第一届董事会第
十三次会议、第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于调整募集资金投
资项目拟投入募集资金金额的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司对部分募集资金投资项
目拟投入募集资金金额进行调整；同意公司本次使用募集资金人民币
12,138,772.00 元置换预先投入募投项目及使用募集资金人民币 2,620,077.69
元置换已支付发行费用的自有资金，合计人民币 14,758,849.69 元，公证天业
会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《苏州明志科技股份有限公司以募集资金
置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 资 金 及 支 付 发 行 费 用 的 鉴 证 报 告 》 （ 苏 公
W[2021]E1341 号）（公告编号：2021-007）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况，投资相关产品情况
为提高公司募集资金使用效率和收益，公司于2021年5月19日召开第一届董
事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币45,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
2022年4月28日，公司召开了第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十七次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总金额不超过人民币45,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年4月25日，公司召开了第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为14,000.00万元，其中，购买结构性存款的余额为5,500.00万元、可转让大额存单的余额为7,000.00 万元、定期存款1,500.00万元。2023年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的收益为人民币540.33万元。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
银行名称 产品名称 存款方式 认购金额 到期日 产品 预计年化收益
（万元） 期限 率（%）
大额存单2021年 可转让大 36个月
招商银行股份 第648期 额存单 5,000.00 2024/12/09 3.55%
有限公司苏州 大额存单2021年 可转让大
分行吴江支行 2,000.00 2024/12/20 36个月 3.55%
第701期 额存单
中国建设银行 单位结构性存款 结构性存 133天
股份有限公司 款 3,500.00 2024/3/29 1.5%-2.9%
苏州分行同里
支行 单位定期存款 定期存款 1,500.00 2023/3/26 91天 1.40%
宁波银行股份 结构性存
有限公司苏州 单位结构性存款 款 2,000.00 2024/1/13 89天 1.
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