证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-058
三一重能股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：2,088.32 万份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
三一重能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 6 月 24 日召开第二
届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
公司于 2021 年 1 月实施股票期权激励计划，合计向 39 名激励对象授予
5,931.00 万份股票期权，行权价格为 2.00 元/份，授予日为 2021 年 1 月 12 日，
有效期 10 年。
（1）2020 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第四次会议、第一届监事
会第三次会议，审议通过《关于拟定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>的议案》（以下简称“《股票期权激励计划》”）、《关于拟定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》（以下简称“《考核管理办法》”），独立董事就本期股票期权激励计划发表明确同意的独立意见。
（2）2021 年 1 月 12 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《股票
期权激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。
（3）2021 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第五次会议、第一届监事
会第五次会议，审议通过了《关于向三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
（4）2022 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表明确同意的独立意见。
上述内容详见公司于 2022 年 8 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。
（5）2022 年 9 月 8 日，公司披露《三一重能 2020 年股票期权激励计划第
一个行权期行权结果暨股份变动公告》，公司 2020 年股票期权激励计划第一个
行权期行权的激励对象为 39 人，行权股票数量为 1,269.85 万份，行权价格为 2.00
元/份，预计上市流通时间为 2025 年 9 月 6 日（如遇非交易日顺延）。
（6）2023 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第四十三次会议和第一届
监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据公司 2022 年度权益分派情况即每股派发现金红利 0.43 元（含税）和《股票期权激励计划》的规定，将行权价格由 2 元/份调整为 1.57 元/份；以及审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就前述议案发表明确同意的独立意见。上述内容详
见公司于 2023 年 6 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相
关公告。
（7）2023 年 7 月 11 日，公司披露《三一重能 2020 年股票期权激励计划第
二个行权期行权结果暨股份变动公告》，公司 2020 年股票期权激励计划第二个
行权期行权的激励对象为 35 人，行权股票数量为 1,603.68 万份，行权价格为 1.57
元/份，预计上市流通时间为 2026 年 7 月 7 日（如遇非交易日顺延）。
（二）历次股票期权授予情况
序号 项目 股票期权激励计划约定内容
1 授予日期 2021 年 1 月 12 日
等待期自授予日起算，至以下两个日期的孰晚者：
2 等待期 1）自授予日起 12 个月的首个交易日的前一日，以
及 2）公司完成境内上市之日
3 授予数量 5,931.00 万份
4 授予人数 39 人
5 授予后股票期权剩余数量 0 份
6 行权价格 2.00 元/份
（三）各期股票期权行权情况
2022 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会
第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就的议案》，并于 2023 年 9 月 8 日披露《三一重能 2020 年股票期
权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-019）。公司已完成 2020 年股票期权激励计划第一个行权期的行权，行权的激励对象为
39 人，行权股票数量为 1,269.85 万份，行权价格为 2.00 元/份，预计上市流通时
间为 2025 年 9 月 6 日（如遇非交易日顺延）。
2023 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第四十三次会议和第一届监事会
第三十五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
并于 2023 年 7 月 11 日披露了《三一重能 2020 年股票期权激励计划第二个行权
期行权结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-025），公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权的激励对象为 35 人，行权股票数量为 1,603.68 万份，
行权价格为 1.57 元/份，预计上市流通时间为 2026 年 7 月 7 日（如遇非交易日顺
延）。
二、股票期权行权条件说明
（一）行权条件审议程序
2024年6月24日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，周福贵先生、李强先生、郭瑞广先生作为关联董事对该议案回避表决，其余 4 名董事一致认为公司2020 年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。公司独立董事专门会议对 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的事项进行了审议，发表了同意意见并形成了决议。
2024 年 6 月 24 日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于
公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。
（二）行权条件成就情况说明
根据公司《股票期权激励计划》的规定，公司股票期权激励计划设有等待期，等待期自授予日起算，至以下两个日期的孰晚者：1）自授予日起 12 个月的首个交易日的前一日，以及 2）公司完成境内上市之日。本股票期权激励计划的授予
日为 2021 年 1 月 12 日，且公司已于 2022 年 6 月 22 日在上海证券交易所科创板
上市，故激励对象获授股票期权的等待期已届满。
同时，公司股票期权激励计划第三个行权期为等待期届满后 24 个月后的首个交易日至等待期届满后 36 个月内的最后一个交易日当日止。故本激励计划激励对象获授股票期权已进入第三个行权期。
关于本股票期权激励计划授予股票期权第三个行权期条件及条件成就的情况如下：
授予股票期权第三个行权期条件 成就情况
1. 公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 截至目前，满足本项
见或无法表示意见的审计报告； 行权条件。
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2. 激励对象个人未发生以下任一情形： 截至目前，满足本项
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 行权条件。
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形；
（7）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定或严重损害公
司利益的情形。
公司已于 2022 年 6月
3. 公司完成境内上市 22 日在上海证券交易
所科创板上市。
4. 公司层面业绩考核要求 公司2023年度营业总
行权期 业绩考核指标（以经审计数据为准） 收入为 149.39 亿元、
净利润为 20.07 亿元，
a.2023 年度公司营业总收入不低于 138.24 亿元； 扣除股票期权股份支
第三个行权期 b.2023 年度公司净利润（不考虑股份支付影响） 付影响后净利润为
不低于 17.28 亿元。 20.49 亿元，满足行权
条件。
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