证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2023-010
三一重能股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重能”）将 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）核准，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）188,285,715 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 29.80 元。
本次公开发行募集资金总额为 561,091.43 万元，扣除总发行费用 14,021.58
万元（不含增值税），募集资金净额为 547,069.86 万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于
2022 年 6 月 17 日出具了《三一重能股份有限公司验资报告》（安永华明[2022]
验字第 61283434_G03 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年12月31日，公司本年度使用募集资金人民币 118,982.87万元，募集资金专户余额为 208,362.29 万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 561,091.43
减：券商保荐及承销费用（含增值税） 12,443.66
实际收到的募集资金总额 548,647.77
减：以募集资金置换预先投入项目的自筹资金金额 41,611.87
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 1,367.98
减：补充流动资金 97,858.20
减：超募资金永久性补充流动资金 -
减：使用暂时闲置募集资金进行现金管理 202,020.15
加：利息收入扣除手续费净额 2,572.72
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 208,362.29
注：1.上述表格中出现合计期末余额与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。
2.公司已于 2022 年 6 月 21 日披露《三一重能首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次发行费用合计 14,021.58 万元（不包含增值税），其中保荐及承销费用 11,739.30 万元（不包含增值税），增值税金额为 704.36 万元。
3.公司已于 2022 年 6 月 17 日披露《三一重能首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》，其中募集资金投资方向及使用安排中包括将本次募集资金中的 100,000.00 万元用于补充流动资金。
4.截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未将用于永久补充流动资金的超募资金从募集资
金专户划入一般账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，结合公司实际情况，公司制定了《三一重能股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
公司已与保荐机构中信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》
（以下简称“《监管协议》”），详细情况请参见公司已于 2022 年 6 月 21 日披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三一重能首次公开发行股票科创板上市公告书》。公司与保荐机构及商业银行签订的《监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
序号 银行名称 募集资金专户账号 账户余额（元）
1 中国银行股份有限公司 591178691718 389,959,196.30
长沙市梦泽园支行
2 中国建设银行股份有限 44050111278200000252 1,210,123,992.27
公司广州琶洲创新支行
3 中国工商银行长沙市星 1901023029200368821 5.38
沙支行
4 中国建设银行股份有限 43050186373600000890 9.27
公司长沙新世纪支行
招商银行股份有限公司
5 北京自贸试验区商务中 110906551910306 152,295,453.64
心区支行
6 湖南三湘银行股份有限 0070010101000004388 8,168,033.78
公司
7 交通银行股份有限公司 431601888013001687135 0.36
长沙湘江中路支行
8 交通银行股份有限公司 110062083013003630715 156,532,405.78
北京宣武支行
9 中国光大银行股份有限 78730180807199838 166,543,755.40
公司长沙星沙支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告（附表 1）
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 12 月 14 日，公司召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 42,979.85 万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于 2022 年 12月 15 日在上海证券交易所网站披露的《三一重能关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-038）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 6 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 532,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、单位存款产品、结构性存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日
在上海证券交易所网站披露的《三一重能关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-001）。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人
民币 202,020.15 万元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：
银行名称 产品名称 收益类型 金额（元） 产品期限
湖南三湘银行 三湘存 保本浮动收益 2,020,201,500.94 2022.6.28-
股份有限公司 2023.6.28
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司分别于 2022 年 12 月 14 日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届
监事会第二十八次会议，于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部
分超募资金 7.31 亿元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.97%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象
提供财务资助。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日在上海证券交易所网站
披露的《三一重能关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2022-034）。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未将用于永久补充流动资金的
超募资金从募集资金专户划入一般账户。
公司在报告期内不存在用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
2022 年 12 月 14 日，公司召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事
会第二十八次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用公司基本户支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体
查看PDF原文
