证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2023-008
昱能科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业 注册会计师 2,064 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
2022 年(经审 业务收入总额 38.63 亿元
计)业务收入 审计业务收入 35.41 亿元
证券业务收入 21.15 亿元
客户家数 612 家
审计收费总额 6.32 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
2022 年上市公 售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环
司（含 A、B 涉及主要行业 境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，
股）审计情况 金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服
务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、
牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 458
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规
定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁 被诉（被仲 诉讼（仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
人） 裁人） 裁）事件 裁）金额
亚太药业、 部分案件在 二审已判决判例天健无需承担
投资者 天健、安信 年度报告 诉前调解阶 连带赔偿责任。天健投保的职业
证券 段，未统计 保险足以覆盖赔偿金额
投资者 罗顿发展、 年度报告 未统计 案件尚未判决，天健投保的职业
天健 保险足以覆盖赔偿金额
东海证券、 案件尚未判决，天健投保的职业
投资者 华仪电气、 年度报告 未统计 保险足以覆盖赔偿金额
天健
伯朗特机器人 天健、天健 年度报告 未统计 案件尚未判决，天健投保的职业
股份有限公司 广东分所 保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人
次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到刑
事处罚，共涉及 39 人。
（二） 项目信息
1、基本信息
项目组 何时成为注 何时开始从 何时开始在何时开始为 近三年签署或复核上
成员 姓名 册会计师 事上市公司 本所执业 本公司提供 市公司审计报告情况
审计 审计服务
项目合伙人、 签署或复核博创科技、
签字注册 黄加才 2007 年 2005 年 2007 年 2020 年 天通股份及芯能科技
会计师 等年度审计报告
签字注册 签署或复核博创科技、
会计师 郭蓓丽 2013 年 2011 年 2013 年 2020 年 天通股份等年度审计
报告
质量控制 签署或复核申科股份、
复核人 王新华 2009 年 2009 年 2009 年 2022 年 万林物流、浙江富润等
年度审计报告
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管
理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚 实施 事由及处理处罚
类型 单位 情况
监管谈话（监 浙江 因每日互动 2019 年报审计
1 黄加才 2021 年 10 月 督管理措施） 证监局 项目被浙江证监局监管谈
话
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司 2022 年度的年报审计费用为人民币 130 万元（含税）。2023 年审计费
用定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据审计人员配备情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。
公司董事会提请股东大会授权公司经理层根据 2023 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构，并将此事项提交公司第一届董事会第二十次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就续聘会计师事务所进行了事前认可：我们作为公司独立董事，就公司拟续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解具体情况，并审核了拟续聘会计师事务所的相关资质等证明资料。我们认为天健会计师事务所（特殊普通合
伙）是具有证券相关业务资格的会计师事务所，具备对上市公司进行年度审计的经验和能力，对公司的财务审计客观、公正。公司拟续聘会计师事务所的事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第一届董事会第二十次会议审议。
公司独立董事就拟续聘会计师事务所发表了独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2022 年度会计报表审计过程中，态度认真、工作严谨、行为规范，结论客观，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第一届董事会第二十次会议，以 7 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
昱能科技股份有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
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