证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2022-017
昱能科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）
股份来源：昱能科技股份有限公司（以下简称“昱能科技”、“本公司”
或“公司”）向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性
股票数量为85.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.0625%。其中，首次授予71.1675万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.8896%，占拟授予权益总额的 83.73%；预留授予 13.8325 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.1729%，占拟授予权益总额的 16.27%。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《昱能科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的股权激励方式为限制性股票（第二类限制性股票），即符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普
通股股票。
三、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 85.00 万股，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额的1.0625%。其中，首次授予71.1675万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.8896%，占拟授予权益总额的 83.73%；预留授予13.8325 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.1729%，占拟授予权益总额的 16.27%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本激励计划授予的激励对象中的任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计不超过公司股本总额的 1.00%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的包括公司董事、高级管理人员、技术及业务骨干人员等。（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划首次授予的激励对象共计 133 人，约占公司员工总人数的 57%，
预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行，其中包括：
（1） 公司董事、高级管理人员；
（2） 董事会认为应当激励的其他人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用关系或劳动关系。
本激励计划的激励对象包含公司实际控制人凌志敏、罗宇浩先生。凌志敏先生为美国国籍，担任公司董事长、总经理；罗宇浩先生担任公司董事、首席技术官。凌志敏和罗宇浩先生作为公司的创始人股东，是公司的领导核心，对公司的经营管理、企业发展战略等重大决策具有较为显著的影响力。因此，本激励计划将上述两位作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，
经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（三）激励对象获授限制性股票的分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
序 获授的限制 占授予限制 占本激励计划
号 姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时股本总
（万股） 的比例 额的比例
一、高 级管理人员
1 凌志敏 美国 董事长、总经理 2.4000 2.82% 0.0300%
2 罗宇浩 中国 董事、首席技术官 2.4000 2.82% 0.0300%
3 邱志华 中国 董事、董事会秘书 1.4000 1.65% 0.0175%
4 张家武 中国 财务负责人 1.5750 1.85% 0.0197%
5 周懂明 中国 核心技术人员 1.1900 1.40% 0.0149%
6 吴国良 中国 核心技术人员 1.1900 1.40% 0.0149%
7 祁飚杰 中国 核心技术人员 1.1250 1.32% 0.0141%
小 计 11.2800 13.27% 0.1410%
二、其 他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员(126 人) 59.8875 70.46% 0.7486%
首次授予限制性股票数量合计 71.1675 83.73% 0.8896%
三、预 留部分 13.8325 16.27% 0.1729%
合 计 85.0000 100.00% 1.0625%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如 有差异，系四舍五 入所致。本计划激励对象不包括独立董事、监事。预留部分的激励对象由 本激励计划经股 东大会审议通过后12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并 出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、股权激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
本激励计划经股东大会审议通过后，由董事会确定授予日，授予日必须为交易日。
公司须在股东大会审议通过后 60 日内向激励对象授予限制性股票并完成公告；
公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
（三）本激励计划的归属安排
限制性股票归属前，激励对象获授的限制性股票不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。
限制性股票在满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属，归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归 属比例
第一个归属期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登记 30%
完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记 30%
完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记 40%
完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在 2022 年授予完成，则预留部分归属安排与首次授予部分一致；
若预留部分在 2023 年授予完成，则预留部分归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预 50%
留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预
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