证券代码：688336 证券简称：三生国健 公告编号：2024-009
三生国健药业（上海）股份有限公司
关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账时间
公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会 2020年5月11日
审核同意，并经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 23 日《关于同
意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号）注册同意，首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集
资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行
费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币 1,634,428,187.64元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020）
验字第 60468439_B01 号）。
（二）募集金额使用金额和结余金额情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司募集资金使用及结存情况如
下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,736,483,781.56
减：主承销商承销费 78,228,594.36
实际收到的募集资金总额 1,658,255,187.20
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 12,288,885.44
减：2020 年支付发行费用金额 11,538,114.12
募集资金净额 1,634,428,187.64
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 132,306,892.12
减：投入募集资金项目的金额 926,228,695.50
减：投资产品余额 150,000,000.00
加：投资产品利息 16,566,306.47
加：利息收入 43,619,595.65
募集资金专户余额 486,078,502.14
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。本公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司上海张江支行、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
本公司及子公司三生国健药业（苏州）有限公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及子公司上海晟国医药发展有限公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截止 2023 年 12 月 31 日止，本公司与子公司的募集资金存储情
况如下：
公司 开户银行 银行账号 募集资金专户余额
（人民币元）
三生国健药业(苏州)有限公司 中国工商银行股份有限公司上海市浦东软 1001072429007000680 285,830,296.37
件园支行
三生国健药业（上海）股份有限公司 招商银行股份有限公司上海张江支行 121907932010420 17,043,756.25
三生国健药业（上海）股份有限公司 招商银行股份有限公司上海张江支行 121907932010221 46,560,382.34
上海晟国医药发展有限公司 中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行 8110201014101212713 86,596,262.67
三生国健药业（上海）股份有限公司 招商银行股份有限公司上海张江支行 121907932010923 49,781,936.40
三生国健药业（上海）股份有限公司 中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行 8110201014401212707 265,868.11
合 计 486,078,502.14
三、 2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）招股说明书披露
的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将全部用
于公司主营业务相关的募集资金投资项目和补充流动资金。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金实际使用情况见“附件 1：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目预先投入及置换情况
2023 年度，公司不存在募集资金投资项目预先投入及置换的情
况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 8 月 24 日，本公司召开第四届董事会第十一次会议、第
四届监事会第七次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币
80,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023 年 8 月 24 日，本公司召开第四届董事会第十八次会议、第
四届监事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币60,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
2023 年度，本公司使用闲置募集资金购买投资产品，于中国工商银行股份有限公司上海市浦东软件园支行购买的结构性存款人民币 150,000,000.00 元，于年末未到期赎回。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2023 年度，本公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
2023 年度，本公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2023 年度，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第二十一次会议和
第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实施进度等因素，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行延期，将“研发中心建设项目”达到预计可使用状态日期由
原计划的 2023 年 12 月延长至 2024 年 6 月，“新抗体药物产业化及
数字化工厂建设项目”达到预计可使用状态日期由原计划2023年 12月延长至 2025 年 12 月。
保荐机构已就公司部分募投项目延期事项出具了核查意见。
具体内容详见公司于 2023 年 12 月 27 日在上海证券交易所网站
披露的《关于部分募投项目延期的公告》（编号：2023-034）。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年 11 月 15 日，本公司召开第四届董事会第十四次会议、
第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额、部分募投项目新增实施内容的议案》，为了更好地发挥募集资金的使用效益，在公司募集资金承诺投资总额不变的前提下，调整募集资金投资项目的投资金额。将募投项目“抗体药物生产新建项目”承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币 65,000 万元，调减为人民币 35,000 万元；将募投项目“抗肿瘤抗
查看PDF原文
