证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2024-063
上海复洁环保科技股份有限公司
关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期
符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：1,007,574股
归属股票来源：公司自二级市场回购的公司A股普通股股票
上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年11月27日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，现将2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）具体情况公告如下：
一、公司2023年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划方案及履行的程序
1.本次激励计划主要内容
(1) 股权激励方式：第二类限制性股票。
(2) 授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为266.00万股，约占当前公司股本总额14,803.4592万股的1.80%。
(3) 授予价格（调整后）：6.55元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股6.55元的价格购买公司向激励对象定向发行公司A股普通股及/或自二级市场回购的公司A股普通股股票。
(4) 激励人数：70人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、高层管理人员、中层管理人员及核心骨干员工，不包括独立董事、监事。
(5) 本次激励计划授予的限制性股票的各批次归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
第一个归属期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日止
(6) 任职期限和业绩考核要求
1) 激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属其所获授的各批次限制性股票前，须满足在公司12个月以上的任职期限。
2) 公司层面的业绩考核要求
本次激励计划的业绩考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以公司2020-2022年毛利润平均值（Y0）或公司2020-2022年净利润平均值（Z0）为业绩基数，对各考核年度的毛利润或净利润平均值定比业绩基数的增长率进行考核，根据公司业绩实际完成情况核算公司层面归属比例（X）。本次激励计划各年度公司层面业绩考核目标如下表所示：
毛利润平均值增长率 净利润平均值增长率
（A） （B）
归属期 考核年度
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个归属期 2023 48% 38% 48% 38%
第二个归属期 2023～2024 52% 42% 50% 40%
第三个归属期 2023～2025 56% 45% 54% 43%
按照以上业绩考核目标，各归属期公司层面归属比例与相应归属期业绩考核指标的实际完成情况相挂钩，则公司层面限制性股票归属比例（X）确定方法如
下：
业绩实际完成情况 公司层面归属比例（X）
Y≥Y0×（1+Am） X1=100%
对应考核年度
毛利润平均值 Y0×（1+An）≤Y （Y）
Y
Z≥Z0×（1+Bm） X2=100%
对应考核年度
净利润平均值 Z0×（1+Bn）≤Z （Z）
Z
公司层面归属 X 取 X1 与 X2 的较大值
比例（X）
注a：上述“毛利润”指经审计的上市公司营业收入减去经审计的上市公司营业成本。
注b：上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除本计划有效期内公司股权激励计划及/或员工持股计划所计提的全部股份支付费用。
注c.归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
3) 激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照 激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果 划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对 应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评价结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例（S） 100% 80% 60% 0%
若公司满足当年公司层面业绩考核目标，激励对象当期实际归属的限制性股票=个人当期计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（S）。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
2.本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
(1) 2023年9月11日，公司召开第三届董事会第十五次会议，会议审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授
权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十三次会议，会议审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划相关事项进行核查并发表了相关核查意见。
(2) 按照公司其他独立董事的委托，独立董事罗妍女士作为征集人就公司2023年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见公司2023年9月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海复洁环保科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-050）。
(3) 公司于2023年9月12日至2023年9月21日在公司内部对拟激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划拟激励对象名单提出的异议。 2023 年9月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海复洁环保科技股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-053）。
(4) 2023年9月28日，公司召开2023年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，并于2023年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海复洁环保科技股份有限公司关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告》（公告编号：2023-056）。
(5) 2023年11月17日，公司召开第三届董事会第十七次会议与第三届监事会第十五次会议，会议审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董
事及监事会对上述事项发表了同意意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。
(6) 2024年11月27日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对本次归属限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，北京大成（上海）律师事务所出具了法律意见书。
综上，公司2023年限制性股票激励计划已经履行了相关审批程序。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告及文件。
（二）历次限制性股票授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性股
（调整后） （调整后） 票剩余数量
2023年11月17日 6.55元/股 266.00万股 70人 0
（三）各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，公司2023年限制性股票激励计划尚未归属。
