证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-054
深圳微芯生物科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属
条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次拟归属股票数量：72.05 万股
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、2020 年限制性股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划授予的限制性股票数量 150 万股，占目前公司股本总
额 41,000 万股的 0.37%。
3、授予人数：113 人，为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认
为需要激励的其他人员。
4、归属期限及归属安排
本次授予限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属期限 归属权益数量占授予
权益总量的比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日至授 予之 50%
日起24个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日至授 予之 50%
日起36个月内的最后一个交易日止
5、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（2）公司层面业绩考核
本激励计划在 2020 年和 2021 年的两个会计年度分别对公司的财务业绩指标进
行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。
授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
归属安排 对应考核年度 业绩考核目标
1、以2019年营业收入为基数，公司2020年度营业
第一个归属期 2020年度 收入增长率不低于30%；
2、在第一个归属期内，公司在境内外至少有两个
研发项目申请或进入临床试验阶段。
1、以2019年营业收入为基数，公司2021年度营业
收入增长率不低于75%；
第二个归属期 2021年度 2、在第二个归属期内，公司在境内外至少有两个
研发项目进入或完成以适应症为上 市目的的后期
临床试验。
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
6、激励对象所在经营单位的考核要求
激励对象所在经营单位绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照考核结果确定其当年度可归属的股份数量：
考核结果 归属比例
达标 100%
一般 70%
不及格 0%
7、激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
考核评级 S A B C D
个人层面归属比例 100% 100% 80% 50% 0%
激励对象当期实际归属的限制性股票数量=激励对象当期计划归属的限制性股
票数量×激励对象所在经营单位的考核结果归属比例×个人层面的考核结果归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
（二）2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 4 月 17 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过了
《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 4 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《深圳微芯生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-004），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黎翔燕女士作为征集人就 2019 年年度股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2020 年 4 月 21 日至 2020 年 4 月 30 日，公司对本激励计划拟激励对象的姓
名和职务等在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激励对象有关的任何异议。2020 年 5 月 8 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司监事会关于公司 2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2020-017）。
4、2020 年 5 月 15 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于
<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 5 月 18 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《深圳微芯生物科技股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-019）。
5、2020 年 5 月 27 日，公司召开第一届董事会第十五次会议与第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2021 年 5 月 28 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的 2020 年限制性股票的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励计划授予第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（三）2020 年限制性股票授予情况
本激励计划于 2020 年 5 月 27 日向激励对象授予 150 万股限制性股票。
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
2020 年 5 月 27 日 25 元/股 150 万 113 人
（四）授予限制性股票各期归属情况
截止本公告出具日，公司 2020 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、 本激励计划授予的 2020 年限制性股票第一个归属期归属条件的说明
（一）授予第一个归属期归属条件成就的说明
1、第一个归属期进入的说明
根据《2020 年限制性股票激 励计划（ 草案）》的规 定，授 予第一个归属 期为 自授予
之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划授予日为2020年 5月 27日，因此本计划授予部分已进入第一个归属期，
第一个归属期限为 2021 年 5 月 28 日至 2022 年 5 月 27 日。
2、授予第一个归属期归属条件成就的说明
根据公司 2019 年年度股东大会的授权，按照公司《2020 年限制性股票激励计
划（草案）》和《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公
司董事会认为 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
授予第一个归属 期归 属条件 符合归属条 件情 况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报 告被注 册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内 部控制 被注册会计师 公司未发生前述情形，满
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 足归属条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现 过未 按法律 法规 、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的； 激励对象未发 生 前 述 情
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 形，满足归属条件。
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据
本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并
作废失效；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励
对象对此
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