证券代码：688319 证券简称：欧林生物 公告编号：2023-016
成都欧林生物科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票
股份来源：成都欧林生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行本公司 A 股普通股。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《成都欧林生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）拟向激励对象授予的限制性股票数量 620.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 40,526.50万股的 1.53%。其中首次授予 527.08 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.30%，占本激励计划拟授予权益总额的 85.01%；预留 92.92 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.23%，占本激励计划拟授予权益总额的14.99%，预留部分未超过本激励计划拟授予权益总量的 20%。
其中，第一类限制性股票授予总量为 167.82 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.41%，占本激励计划拟授出权益总数的 27.07%，首次授予74.90 万股，占拟授予第一类限制性股票总量的 44.63%；预留 92.92 万股，占拟授予第一类限制性股票总量的 55.37%；第二类限制性股票授予总量为 452.18 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.12%，占本激励计划拟授出权益总数的 72.93%，未设置预留权益。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司管理团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2021 年限制性股票激励计划。
2021 年限制性股票激励计划的简要情况：
2021 年限制性股票激励计划经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过，
公司于 2021 年 9 月 14 日以 16.78 元/股的授予价格向 86 名激励对象授予 32.00
万股第二类限制性股票，该部分限制性股票目前尚未归属。
本激励计划与公司正在实施的 2021 年限制性股票激励计划系基于企业不同发展阶段所制定的员工激励机制，两期激励计划不存在关联关系。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划包括第一类限制性股票激励计划和第二类限制性股票激励计划两部分。第一类限制性股票和第二类限制性股票将在履行相关程序后授予。符合本激励计划第一类限制性股票授予条件的激励对象，以授予价格获得公司增发的A 股普通股股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。符合本激励计划第二类限制性股票授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在登记结算公司进行登记。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股普
通股股票。
四、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量 620.00 万股，占本激励计划草案公告
时公司股本总额 40,526.50 万股的 1.53%。其中首次授予 527.08 万股，占本激励
计划草案公告时公司股本总额的 1.30%，占本激励计划拟授予权益总额的 85.01%；预留 92.92 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.23%，占本激励计划拟授予权益总额的 14.99%，预留部分未超过本激励计划拟授予权益总量的20%。
其中，第一类限制性股票授予总量为 167.82 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.41%，占本激励计划拟授出权益总数的 27.07%，首次授予74.90 万股，占拟授予第一类限制性股票总量的 44.63%；预留 92.92 万股，占拟授予第一类限制性股票总量的 55.37%；第二类限制性股票授予总量为 452.18 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.12%，占本激励计划拟授出权益总数的 72.93%，未设置预留权益。
截止本激励计划公告日，经公司于 2021 年 9 月 9 日召开的 2021 年第二次临
时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》尚处于有效期内，公司 2021 年限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量合计为 32.00 万股；加上本次拟授予的限制性股票数量 620.00 万股，有效期内的限制性股票数量合计652.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额40,526.50万股的1.61%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的 1%。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为在公司（含合并报表分子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员及核心骨干（不包括公司独立董事、监事）。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予第一类限制性股票和第二类限制性股票拟激励对象合
计 202 人，约占公司 2023 年 3 月 31 日员工总数 451 人的 44.79%，具体包括：
1、公司董事、高级管理人员、核心技术人员；
2、公司中层管理人员及核心骨干。
本激励计划首次授予激励对象中不包括外籍员工，包括公司实际控制人樊绍文先生、樊钒女士。樊绍文先生为公司董事长、总经理、核心技术人员，全面主持公司经营管理工作，是公司战略方向指引者、主要的经营和管理者，在其任职期间，全面主持公司经营管理工作，对公司战略方针和经营决策的制定、重大经
营管理事项产生显著的积极影响。樊钒女士现任公司副董事长、研究院院长，主要负责统筹公司的技术研究工作，对公司技术研发的管理和提升起到重要作用。公司将其纳入本激励计划符合公司发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
激励对象中，董事必须经股东大会选举，高级管理人员必须经董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司具有聘用、雇佣或劳务关系。
预留授予的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息；超过 12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会、监事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
1、第一类限制性股票首次授予激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：
获授的限制 占本激励计 占本激励计
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 划授予权益 划公告日公
（万股） 总数的比例 司股本总额
的比例
董事、高级管理人员、核心技术人员
1 樊绍文 中国 董事长、总经理、 11.50 1.85% 0.03%
核心技术人员
2 樊钒 中国 副董事长、研究院 9.20 1.48% 0.02%
院长
3 陈爱民 中国 董事、总经理助理 9.20 1.48% 0.02%
4 余云辉 中国 董事 8.00 1.29% 0.02%
5 马恒军 中国 常务副总经理 10.60 1.71% 0.03%
6 吴畏 中国 董事会秘书 9.20 1.48% 0.02%
7 谭勇 中国 财务总监 8.00 1.29% 0.02%
8 卢陆 中国 职工董事 9.20 1.48% 0.02%
首次授予部分合计 74.90 12.08% 0.18%
预留授予部分合计 92.92 14.99% 0.23%
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