证券代码：688309 证券简称：恒誉环保 公告编号：2021-014
济南恒誉环保科技股份有限公司
关于对外投资参与投资基金暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
交易基本情况：济南恒誉环保科技股份有限公司（下称“公司”）拟与关
联方青岛源志立帆股权投资管理有限公司（下称“源志立帆”）共同投资青岛源创节能环保创业投资基金合伙企业（有限合伙）（下称“基金”或“合伙企业”），公司作为有限合伙人，拟以自有资金出资 3,000 万元人民币，持有基金 7.5%的
份额。基金于 2019 年 11 月 22 日成立，基金规模为 40,000 万元人民币，其中首
期的 20,000 万元人民币已于 2021 年 1 月 22 日出资完成，基金已完成私募投资
基金备案，备案编码：SJT765，基金管理人北京融新源创投资管理有限公司（下称“源创投资”）已完成私募基金管理人备案，登记编号为 P1031771。基金重点投资于节能环保领域，主要投资初创期、早中期科技型、创新型企业，与公司主营业务具有前瞻性、协同性，有利于公司深耕节能环保产业，符合公司长远规划和发展战略。
关联关系说明：基金管理人源创投资和基金的执行事务合伙人源志立帆
是公司的关联法人，关联关系详细描述见“二、关联方基本情况”的“（一）关联关系说明”部分。公司董事彭立果先生任源创投资董事总经理，为关联董事，本次对外投资暨关联交易事项需回避表决。
本次对外投资属于与关联法人共同投资，根据《上市公司重大资产重组
管理办法》和《科创板上市公司重大资产重组特别规定》，不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。
本次对外投资暨关联交易事项已经公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次对外投资暨关联交易事项属于董事会决策的范畴，无需提交股东大会审议。公司独立董事对该事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。
风险提示：基金主要从事股权投资业务，具有投资周期长，流动性较低等特点，公司本次投资将面临较长的投资回收期；基金在投资过程中将受宏观经济、国家政策、行业环境、投资标的开发、投资研究、投资决策和投后管理等多种因素影响，可能面临投资后无法实现预期收益、不能及时有效退出的风险，且无保本及最低收益承诺；基金还存在管理风险、信用风险、操作及技术风险等其他风险，但公司作为基金的有限合伙人，承担的投资风险以公司出资额为限。公司将及时根据本投资事项的后续进展，密切关注投资运作情况，督促防范投资风险，并按照上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》等相关要求，继续履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意风险。
一、 对外投资暨关联交易概述
（一）基本情况
公司在保证正常经营的前提下，基于长远战略规划，为进一步拓展产业布局，深耕节能环保产业，拟参与投资青岛源创节能环保创业投资基金合伙企业（有限
合伙），基金成立于 2019 年 11 月 22 日，基金规模为 40,000 万元人民币，其中
首期的 20,000 万元人民币已于 2021 年 1 月 22 日出资完成。基金重点投资于节
能环保领域，投资规模不低于基金规模的 50%，优先支持山东省委、省政府、青岛市确定的项目和山东省、青岛市新旧动能转换重大项目库项目，基金投资于初创期、早中期科技型、创新型企业的资金为不低于基金规模的 60%。
公司拟以自有资金出资 3,000 万元人民币，持有基金 7.5%的份额。基金主
要投资方向与公司主营业务具有前瞻性、协同性。本次入伙投资基金系立足公司的长远发展，有利于公司充分借助外部专业投资机构的资源优势、专业能力和政府引导基金的政策导向，结合公司技术和业务，深耕节能环保产业，同时发挥基金平台作用，更加有效把握市场发展机遇，稳健延伸产业链，探索新的业务模式，进一步提高公司综合竞争力和发展潜力，促进公司战略目标实现。
基金管理人源创投资和基金的执行事务合伙人源志立帆是公司的关联法人，关联关系详细描述见“二、关联方基本情况”的“（一）关联关系说明”部分。公司董事彭立果先生任源创投资董事总经理，为关联董事。本次对外投资属于与关联法人共同投资行为，构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组，不存在重大法律障碍。
（二）公司不存在对其他投资人承担了保底收益、退出担保等或有义务的情形。
（三）相关决策与审批程序
本次对外投资暨关联交易事项已经公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，关联董事彭立果先生，已对此议案回避表决。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次对外投资暨关联交易事项属于董事会决策的范畴，无需提交股东大会审议。公司独立
董事对该事项出具了事前认可意见，并发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。
公司董事会授权公司管理层办理本次对外投资事项的相关手续并签署所需的必要文件，公司将根据事项进展，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的要求及时履行信息披露义务。
除本次关联交易外，过去 12 个月内，公司与源创投资以及持有基金的其他各方均未发生关联交易。除本次关联交易外，过去 12 个月内，公司与不同关联人之间未发生对外投资的关联交易。
二、关联方基本情况
（一）关联关系说明
源创投资是公司的直接股东，持有公司 0.97%的股份。源创投资关联方目前持有本公司股份情况如下：
（1） 内蒙古源创绿能节能环保产业创业投资合伙企业（下称“源创绿能”）持有公司 3.09%股份，源创投资为源创绿能基金管理人内蒙古融丰源创股权投资管理有限公司的控股股东（持股 75%），冯壮志为源创投资的实际控制人（下同）；
（2） 烟台源创现代服务业创业投资合伙企业（有限合伙）（下称“源创现代”）持有公司 2.14%股份，源创投资为源创现代基金管理人烟台源志力帆股权投资有限公司的控股股东（持股 80%）；
（3） 烟台源创科技投资中心（有限合伙）（下称“源创科技”）持有公司1.28%股份，源创投资为源创科技基金管理人烟台源创投资管理有限公司的控股股东（持股 77%）；
（4） 山东领新创业投资中心（有限合伙）（下称“领新创投”） 持有公司
1.19%股份，源创投资为领新创投基金管理人山东多盈领新创业投资管理有限公司的间接参股股东；
（5） 云南融源节能环保产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）（下称“融源节能”） 持有公司 1.49%股份，冯壮志为融源节能基金管理人云南融通股权投资基金管理有限公司的总经理。
综上，源创投资和源创绿能、源创现代、源创科技、领新创投、融源节能合计持有公司 10%以上的股份，是公司的关联法人。
公司的关联方源创投资为公司拟参与基金的管理人，基金执行事务合伙人为源志立帆，源志立帆持有基金 2.5%的份额，源创投资持有源志立帆 45%的股权，且冯壮志先生担任源志立帆的法定代表人，源志立帆亦为公司关联方。本次对外投资属于与关联法人共同投资行为，构成关联交易。
公司董事彭立果先生，任源创投资的董事总经理，公司本次对外投资暨关联交易事项需回避表决。
（二）关联人情况说明
1.基金执行事务合伙人（普通合伙人）：
企业名称：青岛源志立帆股权投资管理有限公司
统一社会信用代码：91370211MA3M8E397U
法定代表人：冯壮志
认缴出资额：1,000 万元
出资比例：2.5%
注册地址：中国（山东）自由贸易试验区青岛片区太白山路 172 号中德生态园双创中心 3031 室
2.基金管理人：
企业名称：北京融新源创投资管理有限公司
统一社会信用代码：9111010831797097X8
法定代表人：冯壮志
注册地址：北京市海淀区中关村大街 18 号 8 层 05-393
（三）其他关联关系的说明
除上述事项外，公司与源创投资、源志立帆、青岛市市级创业投资引导基金管理中心、城发集团（青岛）产业资本管理有限公司、山东发展投资控股集团有限公司、中兴盛世投资有限公司、青岛市海洋新动能产业投资基金（有限合伙）、云南水务投资股份有限公司和山东省新动能基金管理有限公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
三、基金有限合伙人情况说明
1、青岛市市级创业投资引导基金管理中心
企业名称：青岛市市级创业投资引导基金管理中心
统一社会信用代码：12370200561197296H
法定代表人：徐惠
认缴出资额： 4,500 万元
出资比例：11.25%
注册地址：山东省青岛市香港中路 7 号甲
2、城发集团（青岛）产业资本管理有限公司
企业名称：城发集团（青岛）产业资本管理有限公司
统一社会信用代码：91370211334068240M
法定代表人：吴磊
认缴出资额： 4,500 万元
出资比例：11.25%
注册地址：山东省青岛市黄岛区江山南路 458 城发大厦 801 室
3、山东发展投资控股集团有限公司
企业名称：山东发展投资控股集团有限公司
统一社会信用代码：91370000MA3C2J2J45
法定代表人：孟雷
认缴出资额：3,000
出资比例：7.5%
注册地址：山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 1 号楼西塔 19 层
4、中兴盛世投资有限公司
企业名称：中兴盛世投资有限公司
统一社会信用代码：91120105340934918J
法定代表人：邹方平
认缴出资额：6,000 万元
出资比例：15%
注册地址：天津市河北区光明道 24 号 C 座 101 室 04
5、青岛市海洋新动能产业投资基金（有限合伙）
企业名称：青岛市海洋新动能产业投资基金（有限合伙）
统一社会信用代码：91370282MA3NUYKC5P
法定代表人：王静玉
认缴出资额：5,000 万元
出资比例：12.5%
注册地址：山东省青岛市即墨区蓝色硅谷核心区—国信海创基地
6、云南水务投资股份有限公司
企业名称：云南水务投资股份有限公司
统一社会信用代码：915301005772605877
法定代表人：杨涛
认缴出资额：3,000 万元
出资比例：7.5%
注册地址：云南省昆明市高新技术开发区海源北路 2089 号云南水务
7、山东省新动能基金管理有限公司
企业名称：山东省新动能基金管理有限公司
统一社会信用代码：91370000MA3MXJX20R
法定代表人：梁雷
认缴出资额：10,000 万元
出资比例：25%
注册地址：山东省济南市市中区二环南路 2169 号山东投资大厦
四、合资基金的基本情况
本次对外投资属于与关联法人共同投资行为，投资标的基本情况如下：
（一）基金的基本情况
1.基金名称：青岛源创节能环保创业投资基金合伙企业（有限合伙）
2.基金规模：40,000 万元人民币，首期 20,000 万元人民币已于 2021 年 1
月 22 日出资完成。
3.组织形式：有限合伙企业
4.经营范围: 股权投资、创业投资（以上范围需经中国证券投资基金业协会
登记，未经金融监管部门批准，均不得从事吸收存款、融资担
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