688305 科创 科德数控

证券代码：688305        证券简称：科德数控        公告编号：2024-030
              科德数控股份有限公司

            关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

  截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。

  立信 2023 年度业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 32.36 亿
元，证券业务收入 17.65 亿元。2023 年度，立信为 671 家上市公司提供年报审
计服务，审计收费 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 33 家。

  2.投资者保护能力


      截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计

  赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责

  任。

      近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

              被诉

  起诉                  诉讼（仲裁）    诉讼（仲裁）

            （被仲裁）                                        诉讼（仲裁）结果

（仲裁）人                    事件            金额

                人

            金亚科技、                  尚余 1,000 多万  连带责任，立信投保的职业保
投资者      周旭辉、立  2014 年报                        险足以覆盖赔偿金额，目前生
            信                          元，在诉讼过程中  效判决均已履行

                                                          一 审 判决 立 信对 保千里 在
            保千里、东                                    2016 年 12 月 30 日至 2017 年
            北证券、银  2015 年重组、                    12 月 14 日期间因证券虚假陈
投资者                  2015 年报、    80 万元          述行为对投资者所负债务的
            信评估、立  2016 年报                        15%承担补充赔偿责任，立信投
            信等                                          保的职业保险 12.5 亿元足以
                                                          覆盖赔偿金额

        3.诚信记录

      立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 29

  次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次，涉及从业人员 75 名。

      （二）项目信息

      1.基本信息

      项目合伙人及签字会计师：谢东良，2009 年起从事上市公司审计业务，2012

  年取得中国注册会计师资格，2022 年至今在立信执业；2023 年起为科德数控股

  份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务；近三年签署上市公司 5 家，担

  任 5 家上市公司的质量控制复核人，具备相应的专业胜任能力。

      签字注册会计师：王幈，2018 年起从事上市公司审计业务，2018 年取得中

  国注册会计师资格，2018 年至今在立信执业；2021 年开始为本公司提供审计服

  务；近三年签署上市公司 6 家，具备相应的专业胜任能力。


  项目质量控制复核人：郭顺玺，2007 年开始从事上市公司审计业务，2008 年取得中国注册会计师资格，2012 年至今在立信执业；近三年复核签署上市公司 8家，具备相应的专业胜任能力。

  2.诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到中国证券监督管理委员会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  3.独立性

  立信及项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》中要求的独立性的情形。

  4.审计收费

  2023 年审计收费 75 万元。2024 年，公司将根据公司 2024 年度具体审计要
求、公司所处行业、业务规模并考虑立信审计工作的项目组成员级别、投入时间和工作质量等因素，由股东大会授权公司经营管理层与立信协商确定审计费用，并签署相关服务协议等事项。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一） 审计委员会审议意见

  公司于2024年4月23日召开第三届董事会审计委员会2024年第三次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构、内部控制审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立信具备从事证券相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，符合为公司提供专业审计工作的要求。因此一致同意公司续聘立信为公司 2024 年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。

  （二）董事会的审议和表决情况


  公司于 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于续聘公司 2024 年度审计机构、内部控制审计机构的议案》，全体董事一致同意公司续聘立信为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。

  （三）生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                          科德数控股份有限公司董事会
                                                2024 年 4 月 25 日