证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-078
圣湘生物科技股份有限公司
2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）
摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第二类限制性股票。
股份来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”“本公司”“公司”或“上市公司”）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《圣湘生物科技股份有限公司2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》拟授予激励对象的限制性股票数量为 800.00 万股，约占公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）草案公布日公司股本总额 58,845.9803 万股的 1.36%。其中，首次授予限制性股票数量为 675.88 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的1.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 84.49%；预留限制性股票数量为124.12 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.21%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 15.52%。
一、本激励计划的目的
（一）本激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司制定了本激励计划。
（二）其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划草案公告日，公司同时正在实施公司 2021 年限制性股票激励计划和公司 2023 年限制性股票激励计划。本激励计划与公司 2021 年限制性股票激励计划、公司 2023 年限制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。
1、公司 2021 年限制性股票激励计划
公司 2021 年限制性股票激励计划经公司 2021 年第三次临时股东大会审议
通过，公司于 2021 年 11 月 23 日向 151 名激励对象首次授予 585.7840 万股（调
整后）第二类限制性股票。2022 年 12 月 22 日，公司已完成首次授予部分第一
个归属期的股份登记工作。
公司于 2022 年 11 月 11 日向 35 名激励对象授予 80.2160 万股第二类限制性
股票，该部分股票目前尚未归属。
2、公司 2023 年限制性股票激励计划
公司 2023 年限制性股票激励计划经 2022 年年度股东大会审议通过，公司于
2023 年 6 月 19 日向 2 名激励对象授予 40.00 万股限制性股票。目前该部分股票
尚未归属。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。在激励对象获授的限制性股票归属前，激励对象不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
三、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 800.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 58,845.9803 万股的 1.36%。其中，首次授予限制性股票数量为 675.88 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 84.49%；预留限制性股票数量为 124.12万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.21%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 15.52%。
公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的公司 2021 年限制性股票激励
计划、公司 2022 年年度股东大会审议通过的公司 2023 年限制性股票激励计划尚在实施中。公司 2021 年限制性股票激励计划所涉及的标的股票数量为 666.00 万股（调整后），公司 2023 年限制性股票激励计划所涉及的标的股票数量为 40.00万股，本激励计划所涉及的标的股票数量为 800.00 万股，因此公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票数量为 1,506 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 58,845.9803 万股的 2.56%。截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
激励对象的确定依据与实施本激励计划的目的相符合，符合相关法律法规和证券交易所相关规定的要求。
（二）激励对象的范围
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 236 人，占公司截至 2023 年 6 月
30 日员工总数 2,041 人的 11.56%，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，不包括圣湘生物独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本激励计划的激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：公司稳步推进国际化战略，境外业务是公司未来持续发展中的重要一环，激励对象中的外籍员工在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
（三）激励对象名单及拟授出权益分配情况
获授的限制性 获授的限制性
获授的限制 股票数量占本 股票数量占本
姓名 国籍 职务 性股票数量 激励计划拟授 激励计划草案
（万股） 予限制性股票 公布日股本总
总量的比例 额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员
董事/副总经理/
彭铸 中国 财务总监/董事 28.34 3.54% 0.05%
会秘书
高级副总裁/首
殷鹏 美国 席技术官/副总 16.10 2.01% 0.03%
经理
范旭 中国 董事/副总经理/ 15.86 1.98% 0.03%
核心技术人员
刘佳 中国 董事/副总经理/ 8.50 1.06% 0.01%
核心技术人员
喻霞林 中国 董事/副总经理 8.00 1.00% 0.01%
刘凯 中国 副总经理 17.02 2.13% 0.03%
王海啸 中国 副总经理 17.56 2.20% 0.03%
朱健 中国 副总经理 9.96 1.25% 0.02%
熊晓燕 中国 副总经理 9.83 1.23% 0.02%
邓中平 中国 副总经理/核心 10.00 1.25% 0.02%
技术人员
周俊 中国 副总经理 10.00 1.25% 0.02%
吴康 中国 核心技术人员 13.40 1.68% 0.02%
谭德勇 中国 核心技术人员 14.56 1.82% 0.02%
任小梅 中国 核心技术人员 9.01 1.13% 0.02%
杨丽 中国 核心技术人员 8.30 1.04% 0.01%
解亚平 中国 核心技术人员 8.00 1.00% 0.01%
张可亚 中国 核心技术人员 7.46 0.93% 0.01%
丁海 中国 核心业务人员 7.45 0.93% 0.01%
李亚锋 中国 核心业务人员 7.24 0.91% 0.01%
纪博知 中国 核心技术人员 6.36 0.80% 0.01%
杨逸帆 中国 核心业
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