688277 科创 天智航-U

 证券代码：688277        证券简称：天智航        公告编号：2021-028
          北京天智航医疗科技股份有限公司

    2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权结果

                  暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
    重要内容提示：

    本次股票期权行权股票数量：1,404,200 股

    本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起三年后可上市流
  通，预计上市流通时间为 2024 年 6 月 18 日

    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

  （1）北京天智航医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 3
月 30 日召开第四届董事会第十五次会议、第三届监事会第五次会议，并于 2019
年 4 月 20 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于公司发行股票期权激
励计划的议案》，同意公司实施 2019 年股票期权激励计划。

  （2）2021 年 2 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议、第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。前述内容
详见公司于 2021 年 2 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露
的《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2021-008）。

    二、本次股票期权行权的基本情况

  （一）本次行权的股份数量：

 序                                已获授予的    本次行权  本次行权数量占已
 号  姓名          职务        股票期权数量    数量    获授予的股票期权
                                                                数量的比例

 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员


 1    徐进  董事、总经理、核心    2,800,000      320,000        11.43%

                  技术人员

 2  王彬彬        董事            600,000      110,000        18.33%

 3  邢玉柱  董事、副总经理、财    1,620,000      300,000        18.52%

                    务总监

 4  贾相成      副总经理          600,000      20,000        3.33%

 5  赵永强    核心技术人员        200,000      50,000        25.00%

 6  刘铁昌    核心技术人员        200,000      40,000        20.00%

              小计                  6,020,000      840,000        13.95%

 二、其他激励对象

 1  其他员  在职员工（不含独立    7,696,000      564,200        7.33%

      工      董事、监事）

              小计                  7,696,000      564,200        7.33%

              合计                13,716,000    1,404,200      10.24%

  （二）本次行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  （三）行权人数：35 人

    三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况

  （一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起三年后可上市
流通，预计上市流通时间为 2024 年 6 月 18 日

  （二）本次行权股票的上市流通数量：1,404,200 股

  （三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制：

  董事、总经理、核心技术人员徐进参与行权的 320,000 股，董事王彬彬参与行权的 110,000 股，董事、副总经理、财务总监邢玉柱参与行权的 300,000 股，副总经理贾相成参与行权的 20,000 股，核心技术人员赵永强参与行权的 50,000股及核心技术人员刘铁昌参与行权的 40,000 股新增股份，按照相关法律法规和公司 2019 年股票期权激励计划方案的规定，自行权之日起三年内不减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。

  其他激励对象参与本次行权的 564,200 股新增股份，按照相关法律法规和公司 2019 年股票期权激励计划方案的规定，自行权日起三年内不减持。上述期限
届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

  （四）本次股本变动情况

                                                                      单位：股

                        变动前            本次变动            变动后

    股本总数          418,442,648          1,404,200          419,846,848

  本次股份变动后公司实际控制人未发生变化。

    四、验资及股份登记情况

  上会会计师事务所于 2021 年 5 月 27 日出具了上会师报字（2021）第 6805
号《北京天智航医疗科技股份有限公司验资报告》，审验了公司截至 2021 年 5月 24 日新增注册资本实收情况。

  截至 2021 年 5 月 24 日，公司共有 35 人实际行权，行权股数为 1,404,200
股，共计收到投资款 7,021,000.00 元。本次行权后增加股本人民币 1,404,200.00元，增加资本公积人民币 5,616,800.00 元，全部以货币出资。本次变更后公司的注册资本为 419,846,848.00 元，累计实收股本人民币 419,846,848.00 元。

  本次行权新增股份已于2021年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

    五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

  本次行权的股票期权数量为 1,404,200 股，占行权前公司总股本的比例为0.34%，本次行权后，公司总股本将由 418,442,648 股变更为 419,846,848 股。本次行权未对公司股本结构造成重大影响。

  本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

  特此公告。

                                北京天智航医疗科技股份有限公司董事会
                                                    2021 年 6 月 22 日