证券代码：688277 证券简称：天智航 公告编号：2021-008
北京天智航医疗科技股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期
行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：4,349,400 份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
公司于 2019 年制定并实施《北京天智航医疗科技股份有限公司 2019 年股票
期权激励计划》（以下简称《激励计划》），合计向 110 名激励对象授予 18,820,000
份股票期权，行权价格为每股 5 元，授予日为 2019 年 4 月 20 日，有效期自股票
期权授予日起至激励对象获授的股票期权全部行权、作废或注销之日止，最长不超过 10 年。
公司于 2019 年 3 月 30 日召开第四届董事会第十五次会议、第三届监事会第
五次会议，并于 2019 年 4 月 20 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《关于
公司发行股票期权激励计划的议案》，同意公司实施本期股票期权激励计划。（二）历次股票期权授予情况
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2019 年 4 月 20 日
公司期权激励计划授予的股票期权等待期分
别为自授予之日起至各期可行权之日，股票
2 等待期
期权授予日与获授股票期权首次可行权日之
间的间隔不得少于 12 个月。
3 授予数量 1,882 万份
4 授予人数 110 人
授予后股票期权剩余数
5 0 份
量
6 行权价格 5 元/股
（三）行权数量和行权人数的调整情况
2021 年 2 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过议案《关
于注销 2019 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，25 名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，董事会批准对该 25 人已获授予但尚未行权的484.00 万份股票期权予以注销。4 名激励对象因个人绩效考评结果为“不合格（D）”，不符合第一个行权期行权条件，董事会批准对该 4 人已获授予但尚未行权的 26.40 万份第一个行权期行权股票期权予以注销。
截至本公告出具日，公司 2019 年股票期权激励计划的有效期权数量为1,371.60 万份，持有对象合计 85 人。
（四）各期股票期权行权情况
2019 年股票期权激励计划为公司上市前制定、上市后实施的期权激励计划，截至本公告出具日，2019 年股票期权激励计划尚未行权。
二、股票期权行权条件说明
（一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况
2021 年 2 月 25 日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于
2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司关联董事徐进、王彬彬、邢玉柱回避表决，其余 6 名董事一致认为 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件已成就。
（二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件
本激励计划的授权日为 2019 年 4 月 20 日，公司期权激励计划授予的股票期
权等待期分别为自授予之日起至各期可行权之日，股票期权授予日与获授股票期
权首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。公司股票于 2020 年 7 月 7 日在上
海证券交易所科创板上市，公司本次激励计划授予的股票期权第一期可行权日成
就，等待期已于 2020 年 7 月 7 日届满。
关于本激励计划授予股票期权第一个行权期条件成就的说明如下：
授予股票期权第一个行权期条件 成就情况
A.公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
截至目前，公司未发生左述
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
情形，满足本项行权条件。
计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
B.激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
截至目前，公司未发生左述
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁
情形，满足本项行权条件。
入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司于 2020 年 7 月 7 日在
C.公司已完成 IPO。 上海证券交易所科创板上
市，满足本项行权条件。
公司 2019 年实现营业收入
D.公司 2019 年营业收入不低于 2.1 亿元。 22,956.42 万元，满足本项
行权条件。
原 110 名激励对象中，25
名激励对象因离职而不再
具备成为激励对象的条件，
E.个人层面绩效考核要求：激励对象个人绩效考
4 名激励对象个人绩效考
评结果分为 A 优秀（A）、良好（B）、一般（C）、
评结果为“不合格（D）”，
不合格（D）四个等级，分别对应当年计划行权
其余 81 名激励对象个人绩
的标准系数为 1.0，1.0，0.8，0。
效考评均达到一般（C）以
上考核要求，满足行权条
件。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2019 年 4 月 30 日
（二）行权数量：4,349,400 份
（三）行权人数：81 人
（四）行权价格：5 元/股
（五）股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
（六）行权方式：批量行权
（七）行权安排：自可行权条件达成首个交易日起至可行权条件达成首个交易日起12个月内的最后一个交易日当日止为2019年股票期权激励计划的第一个行权期。公司将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。
（八）激励对象名单及行权情况：
可行权数量
序 已获授予的股 占已获授予
姓名 职务 可行权数量
号 票期权数量 股票期权数
量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
董事、总经理、
1 徐进 2,800,000 924,000 33.00%
核心技术人员
2 王彬彬 董事 600,000 198,000 33.00%
董事、副总经 33.00%
3 邢玉柱 1,620,000 534,600
理、财务总监
4 贾相成 副总经理 600,000 198,000 33.00%
5 赵永强 核心技术人员 200,000 66,000 33.00%
6 李寅岩 核心技术人员 200,000 66,000 33.00%
7 刘铁昌 核心技术人员 200,000 66,000 33.00%
小计 6
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