证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2023-013
长春百克生物科技股份公司
关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）于2023年3月28日召开
了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于续
聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意公司聘任大信会计
师事务所（特殊普通合伙（）以下简称“大信”）为公司2023年度财务审计机构
及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。现将相
关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于
北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家
分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 36 家网络成员
所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2022 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4026
人，其中合伙人 166 人，注册会计师 941 人。注册会计师中，超过 500 人签署过
证券服务业务审计报告。
3.业务信息
2021 年度业务收入 18.63 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入
中，审计业务收入 16.36 亿元、证券业务收入 6.35 亿元。2021 年上市公司年报
审计客户 197 家（含 H 股），平均资产额 258.71 亿元，收费总额 2.48 亿元。主
要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户 6 家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
5.独立性和诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 13 次、
自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 0 次、监督管理措施 23 人次和自律监管措施 2 人次。
（二）项目成员情况
1.基本信息
拟签字项目合伙人：李楠
拥有注册会计师执业资质。2010 年成为注册会计师，2021 年开始从事上市公司审计，2010 年在大信事务所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近3 年已签长春高新技术产业（集团）股份有限公司等审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：郑丽秋
拥有注册会计师执业资质。2001 年成为注册会计师，2019 年开始从事上市
公司审计，2013年在大信事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，2019
年签署长春燃气股份有限公司等审计报告。未在其他单位兼职。
项目质量复核人员：吴秀英
拥有注册会计师执业资质。2008年成为注册会计师，2019年开始从事上市
公司审计质量复核，2013年开始在大信执业，近三年复核的上市公司审计报告
有吉林高速公路股份有限公司2019年度审计报告、长春燃气股份有限公司2020
年度审计报告、吉林奥来德光电材料股份有限公司2021年度审计报告。未在其
他单位兼职。
2.诚信记录
最近三年，签字注册会计师郑丽秋收到行政监管措施具体情况详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由
出具警示函的 关于长春燃气股份有限
1 郑丽秋 2020 年 1 月 15 日 行政监管措施 吉林证监局 公司 2018 年度财务报
表的执业审计
其他人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在
影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
（三）审计收费情况
2023年年报审计拟收费43万元，内控审计拟收费7万元，募集资金存放与
使用专项审核和非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项审核拟收费5
万元（以上均为含税价格，并包含审计期间产生的差旅费、食宿费、市内交通费
等相关费用）。审计服务收费根据业务的繁简程度、工作要求等因素按照市场公
允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。
2022年年报审计收费35万元，内控审计收费7万元，募集资金存放与使用
专项审核和非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项审核收费 5万元（以
上均为含税价格，并包含审计期间产生的差旅费、食宿费、市内交通费等相关费用）。2023 年度审计费用较上一期费用增加 17.02%。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
公司于 2023 年 3 月 27 日召开第五届董事会审计委员会第七次会议，审议通
过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计委员会对大信的业务资质、专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等情况进行了审查，认为大信是符合《证券法》规定的专业服务机构，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在 2022 年度审计过程中，大信严格遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所约定的责任和义务。审计委员会同意公司聘任大信为 2023 年度的财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司第五届董事会第十四次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况及独立意见
独立董事发表事前认可意见如下：我们对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质、投资者保护能力、专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和核查，认为大信遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方所规定的责任和义务，2022 年为公司提供了良好的审计服务，客观、真实地反应了公司的财务状况和经营成果。续聘大信为公司 2023 年度财务审计机构符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。综上，全体独立董事同意公司续聘大信为公司 2023 年度审计机构，聘期一年，并提交公司第五届董事会第十四次会议审议。
独立董事发表独立意见如下：大信具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，符合为上市公司提供审计工作服务的相关规定要求；本次续聘大信为公司 2023 年度审计机构程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。关于本次聘任会计事务所的事项已经公司全体独立董事事前认可，已经公司董事
会审计委员会审议通过。综上，全体独立董事同意续聘大信为公司 2023 年度审计机构，聘期一年，并提交公司 2022 年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司 2023 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。根据《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘请大信为公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构，开展 2023年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，聘期一年。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
特此公告。
长春百克生物科技股份公司董事会
2023 年 3 月 30 日
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