证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2022-008
长春百克生物科技股份公司
关于续聘公司 2022 年度财务审计机构及内控审计机构的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
长春百克生物科技股份公司（以下简称“公司”）于2022年3月15日召开了
第五届董事会第四次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公
司 2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意公司聘任大信会计师事
务所（特殊普通合伙（）以下简称“大信”）为公司2022年度财务审计机构及内部
控制审计机构，该事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。现将相关事项
公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址
为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室。大信在全国设有 31 家分支机
构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加
最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为胡咏华先生。截至2021年12月31日，大信从业人员总数4,262
人，其中合伙人 156 人，注册会计师 1,042 人。注册会计师中，超过 500 人签署
过证券服务业务审计报告。
3.业务信息
2020 年度业务收入 18.32 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入
中，审计业务收入 15.68 亿元、证券业务收入 5.84 亿元。2020 年上市公司年报
审计客户 181 家（含 H 股），平均资产额 249.51 亿元，收费总额 2.31 亿元，主
要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。本公司同行业上市公司审计客户 6 家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 8,000 万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月，
杭州市中级人民法院就“五洋债”案判决本所及其他机构承担连带赔偿责任，本所不服判决提出上诉。2021 年 9 月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。
5.独立性和诚信记录
大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 15 次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中 2 人受到行政处罚、25 人次受到监督管理措施。
（二）项目成员情况
1.基本信息
拟签字项目合伙人：王树奇
拥有注册会计师执业资质。2004 年成为注册会计师，2007 年开始从事上市
公司审计，2013 年在大信事务所执业，2019 年开始为公司提供审计服务，近 3年已签署本公司、长春燃气、吉林高速等审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：王博
拥有注册会计师执业资质。2018年成为注册会计师，2018年开始从事上市
公司审计，2017年在大信事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近
3 年已签署本公司、装库科技等审计报告。未在其他单位兼职。
拟安排质量复核人员：冯发明
拥有注册会计师执业资质，2002年成为注册会计师，2015年开始从事上市
公司审计，2001 年在大信事务所执业，2019 年开始为公司提供审计服务，近 3
年复核本公司、观典防务等审计报告。未在其他单位兼职。
2.诚信记录
最近三年，项目合伙人王树奇收到行政监管措施具体情况详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由
出具警示函的 关于长春燃气股份有
1 王树奇 2020年1月15日 行政监管措施 吉林证监局 限公司2018年度财务
报表的执业审计
其他人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在
影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
（三）审计收费情况
1.审计费用定价原则
公司2022年审计收费将根据公司所处行业、业务规模和会计处理复杂程度
等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员级别、投入时间和工作质量
与大信协商确定。
2.审计费用同比变化情况
单位：万元
项目 2021 年 2022 年
年报审计费 35.00 35.00
内控审计费 7.00 7.00
募集资金存放与使用专项审核费 5.00 5.00
注：以上均为含税价格，并包含审计期间产生的差旅费、食宿费、市内交通费等相关费用。
2022 年度审计费用与上一期费用一致。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的履职情况
公司于 2022 年 3 月 14 日召开第五届董事会审计委员会第二次会议，审议通
过了《关于续聘公司 2022 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计委员会对大信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和评估，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。结合该事务所与公司长期以来建立的良好合作关系，审计委员会同意公司聘任大信为 2022 年度的财务审计机构及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况及独立意见
独立董事发表事前认可意见如下：我们事前对大信的执业资质、投资者保护能力、专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和事前核查，认为大信具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，符合为上市公司提供审计工作服务的相关规定和要求。综上，全体独立董事同意公司续聘大信为公司 2022 年度审计机构，聘期 1 年，并提交公司董事会审议。
独立董事发表独立意见如下：大信具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的执业队伍，可以满足公司 2022 年度审计业务的要求。本次聘任大信为公司 2022 年度审计机构的程序符合《公司法》
和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的行为。关于本次聘任会计事务所的事项已经公司全体独立董事事前认可，已经公司董事会审计委员会审议通过。综上，全体独立董事同意续聘大信为公司 2022 年度审计机构，聘期1 年，并提交公司 2021 年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司 2022 年 3 月 15 日召开的第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于
公司续聘 2022 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定，经公司董事会审计委员会研究并提议，董事会审议通过，同意聘请大信为公司 2022 年度财务审计机构及内控审计机构，开展 2022年度财务报表及内部控制审计等相关的服务业务，聘期一年。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
特此公告。
长春百克生物科技股份公司
董事会
2022 年 3 月 17 日
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