688269 科创 凯立新材

证券代码：688269          证券简称：凯立新材          公告编号：2024-019
              西安凯立新材料股份有限公司

          关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

       拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

    西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 04 月 26 日召开
 第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议 案》，为保持审计工作的连续性和稳定性，董事会同意续聘信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“信永中和事务所”“信永中和”）为公司 2024 年度 财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，该事项尚需提交公司股东大会审议，具 体情况公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2012 年 3 月 2 日

    组织形式：特殊普通合伙

    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

    首席合伙人：谭小青先生

    截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,656
 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。

    信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，
 证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，
收费总额 4.62 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。本公司同行业上市公司审计客户家数为 3 家。

  2、投资者保护能力

  信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

  3、诚信记录

  信永中和截至 2023 年 12 月 31 日的近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政
处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。35 名从业人
员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 12 次、自
律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  拟签字项目合伙人：徐伟东先生，2000 年获得中国注册会计师资质，2013 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司审计报告超过 5 家。

  拟担任独立复核合伙人：叶胜平先生，1998 年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2006 年开始在信永中和执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司审计报告超过 10 家。

  拟签字注册会计师：邹凯先生，2018 年获得中国注册会计师资质，2013 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在信永中和执业，2023 年开始为公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告为 5 家。

  2、诚信记录

  项目合伙人徐伟东先生、项目质量控制复核合伙人叶胜平先生、签字注册会计师邹凯先生近三年未受到其他监督管理措施，未因执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。


  3、独立性

  信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4、审计收费

  审计费用定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素确定。公司 2023 年财务报表审计费用为 70 万元，内部控制审计费用20 万元。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2024 年公司实际业务情况和市场情况决定信永中和 2024 年度财务报表审计费用及内部控制审计费用等事项。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会履职情况

  经核查，公司审计委员会委员认为信永中和事务所具备为公司提供审计服务的资质、经验、专业能力以及投资者保护能力，在执业过程中坚持诚信及独立审计原则，能够满足公司审计工作的要求。同意向董事会提议续聘信永中和事务所为公司2024 年度财务报表和内部控制审计机构。

  （二）董事会的审议和表决情况

  公司第三届董事会第十五次会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关
于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和事务所为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层确定 2024 年度审计报酬，并签署相关服务协议等事项。

  （三）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告

                                      西安凯立新材料股份有限公司董事会
                                                      2024 年 4 月 30 日