证券代码：688267 证券简称：中触媒 公告编号：2022-043
中触媒新材料股份有限公司
关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象
首次授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权首次授予日：2022 年 11 月 15 日
股票期权首次授予数量：643.00 万份，占目前公司股本总额 17,620.00 万
股的 3.65%
股权激励方式：股票期权
《中触媒新材料股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划（草案）》”）规定的中触媒新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予条
件已经成就，根据公司 2022 年第二次临时股东大会授权，公司于 2022 年 11 月
15 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，确
定 2022 年 11 月 15 日为首次授予日，以 31.80 元/份行权价格向 51 名激励对象授
予 643.00 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、股票期权授予情况
（一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 10 月 21 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《中触媒新材料股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-032）和《中触媒新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-033）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事李纲先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2022 年 10 月 21 日至 2022 年 10 月 31 日，公司对本激励计划拟授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2022 年 11 月 1 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《中触媒新材料股份有限公司监事会关于公司 2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-037）。
4、2022 年 11 月 7 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并于 2022年 11 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中触媒新材料股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-040）。
5、2022 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会第十次会议与第三届监事会
第七次会议，分别审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
王炳春职务已于2022年10月27日经公司第三届董事会第九次会议自总工程师变更为副总经理，其他事项未变更。
原核心业务骨干蒋山已于2022年10月27日经公司第三届董事会第九次会议被聘任为公司总工程师，成为公司高级管理人员，其获授的股票期权数量为20.00万份，占授予权益总数的比例为2.50%，占本激励计划公告时股本总额的比例为0.11%。包括蒋山在内的核心技术骨干（40人）获授的股票期权总数量、占授予权益总数的比例等事项均未变更。
除上述激励对象职务变更之外，本次实施的激励计划内容与公司2022年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规和规范性文件及《激励计划（草案）》中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予股票期权，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权。
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《中触媒新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。董事会同意确定 2022 年 11 月 15 日为首次授予日，以 31.80 元/股的行权价
格向 51 名激励对象授予 643.00 万份股票期权。
2、独立董事关于本次授予是否满足条件的独立意见
全体独立董事一致认为：
（1）根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的首次授予日为 2022 年 11 月 15 日，该授予日符合《管理办法》等法律、
法规以及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定本次授予股票期权的激励对象，均符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定；均符合《管理办法》规定的激励对象条件；均符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和核心业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上所述，我们认为公司本激励计划的授予条件已经成就，同意公司本激励
计划的首次授予日为 2022 年 11 月 15 日，并同意以 31.80 元/股的行权价格向 51
名激励对象授予 643.00 万份股票期权。
3、监事会对本次授予是否满足条件的核查意见
监事会认为：
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（2）本激励计划首次授予的激励对象均具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（3）董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
综上所述，公司和本次确定的激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。监事会同意以
2022 年 11 月 15 日为首次授予日，并同意以 31.80 元/份的行权价格向 51 名激励
对象授予 643.00 万份股票期权。
（四）股票期权首次授予具体情况
1、授予日：2022 年 11 月 15 日。
2、授予数量：643.00 万份，占目前公司股本总额 17,620.00 万股的 3.65%。
3、授予人数：51 人。
4、行权价格：31.80 元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段。首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起 12个月、24 个月、36 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本激励计划的可行权日
在本激励计划经股东大会审议通过后，激励对象自授予之日起满 12 个月后
可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定的，以相关规定为准。
（4）本激励计划首次授予股票期权的行权安排具体如下：
行权安排 行权时间 可行权比例
第一个行权期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个 40%
月内的最后一个交易日止
第二个行权期 自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 36 个 30%
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