证券代码：688265 证券简称：南模生物 公告编号：2023-013
上海南方模式生物科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海南方模式生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3469 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,949.0900 万股，募集资金总额为人民币 1,649,319,958.00 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,467,876,199.92 元，其中，超募资金金额为人民币 1,067,876,199.92 元。
上述资金已全部到位，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开
发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 23 日出具了中汇会验
[2021]8095 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体使用及结余情况如下：
单位：人民币 万元
项 目 金 额
募集资金净额 146,787.62
加：以前年度利息收入扣除手续费净额 7.27
加：2022 年初尚未支付发行费 1,838.72
2022 年初尚未使用募集资金余额 148,633.61
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的募投项目金额 19,242.42
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的发行费金额 792.31
减：本年度直接投入募投项目的金额 1,753.66
减：超募资金建设新项目的金额 39,185.04
减：募集资金划转补流 42,000.00
减：超募资金投资理财产品及通知存款 36,000.00
加：利息收入 433.31
加：理财收入 299.18
减：手续费支出 0.29
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 10,392.37
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海南方模式生物科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与中信银行上海张江支行、上海浦东发展银行龙阳支行、招商银行上海分行营业部、中国建设银行股份有限公司上海张江分行、兴业银行上海分行金桥支行、上海银行浦东科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至2022年12月31日止，公司6个募集资金专户存储情况如下：
开户银行 银行账号 存储余额 存放方式
（万元）
中信银行上海张江支行 8110201013901403722 13.88 活期
上海浦东发展银行龙阳支行 96300078801600000398 6,865.85 活期
招商银行上海分行营业部 121936384810707 1,231.41 活期
中国建设银行股份有限公司 31050161393600005656 1,290.57 活期
上海张江分行
兴业银行上海分行金桥支行 216500100100128830 2.80 活期
上海银行浦东科技支行 03004795775 987.86 活期
合 计 10,392.37 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2022 年年度募集资金实际使用情况详见“附件《募集资金使用情况对照表》”。
(二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》同意公司使用募集资金200,347,257.71元置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2022年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-002）。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币10亿元的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2022年1月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
受托人 委托理财类 委托理财金 起始日 到期日 年化收 是否
型 额(万元) 益率 赎回
海通证券股份有
限公司上海周家 收益凭证 10,000.00 2022/1/25 2022/12/26 0.30% 否
嘴路证券营业部
上海浦东发展银 结构性存款 14,000.00 2022/1/26 2022/2/28 4.60% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 26,000.00 2022/1/26 2022/2/28 5.00% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 20,000.00 2022/1/26 2022/7/26 0.10% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 10,000.00 2022/2/7 2022/5/7 3.40% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 26,000.00 2022/3/2 2022/9/2 0.10% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 14,000.00 2022/3/2 2023/1/5 0.10% 否
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 10,000.00 2022/5/9 2022/8/9 3.10% 是
行龙阳支行
招商银行上海分 结构性存款 20,000.00 2022/1/25 2022/4/26 3.00% 是
行营业部
招商银行上海分 结构性存款 20,000.00 2022/5/11 2022/8/10 3.00% 是
行营业部
上海浦东发展银 结构性存款 12,000.00 2022/9/2 2022/12/2 2.95% 是
行龙阳支行
上海浦东发展银 结构性存款 12,000.00 2022/12/7 2023/3/7 2.70% 否
行龙阳支行
注：截至2022年12月31日，该笔理财产品已到期但尚未赎回。
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年4月27日召开第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经2022年5月20日召开的2021年年度股东大会审议通过。同意将部分超募资金32,000万元人民币用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-015）。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
公司于2022年7月15日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议及2022年8月3日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金收购并增资上海中营健健康科技有限公司的议案》。同意公司使用超募资金人民币396,656,755.58元收购并增资上海中营健健康科技有限公司。截止本公告披露
查看PDF原文
