苏州国芯科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，现将苏州国芯科技股份有限公司（以下简称 “公司”）2022 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3860 号文核准，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 41.98 元，募集资
金总额人民币 2,518,800,000.00 元，该股款已由国泰君安证券股份有限公司扣除其承销保
荐费 238,282,339.67 元（不含增值税）后将剩余募集资金 2,280,517,660.33 元于 2021 年
12 月 30 日划入公司募集资金监管账户。
本次公开发行股票募集资金总额人民币 2,518,800,000.00 元，扣除发行费人民币256,423,924.18（不含增值税）元，实际募集资金净额人民币 2,262,376,075.82 元。新增注册资本人民币 60,000,000.00 元，资本公积人民币 2,202,376,075.82 元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公 W[2021]B127 号验资报告。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 820,834,659.97 元，公
司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
单位：元 币种：人民币
项目 金额
实际收到的募集资金总额 2,280,517,660.33
减：1、发行费用先期投入置换金额 8,664,603.44
2、以募集资金永久补充流动资金 400,000,000.00
3、以募集资金临时补充流动资金 100,000,000.00
4、支付发行费用（不含税） 8,533,584.89
5、募集资金项目已投入金额 279,104,170.93
6、用于现金管理金额 710,000,000.00
加：1、现金管理的收益（注） 38,064,401.55
2、利息收入扣除手续费净额 8,554,957.35
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户期末余额 820,834,659.97
注：截至 2022 年 12 月 31 日，现金管理的收益未包含募集资金现金管理专用结算账户尚未转入
募集资金专户的余额 2,376,070.86 元，截至本专项报告出具日，该余额已转入募集资金专户。
二、募集资金存放与管理情况
为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，制定了《苏州国芯科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。
为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于 2022 年 1 月 5 日披露于上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国芯科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022 年 11 月，公司及全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司与保荐机构国泰君
安、存放募集资金的招商银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 存储 期末余额
形式
招商银行股份有限公司苏州新区支行 512906620510808 活期 799,287,988.30
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行 51901900001049 活期 20,344,497.76
中信银行股份有限公司苏州高新技术开发区支行 8112001013100628472 活期 1,202,173.91
招商银行股份有限公司苏州新区支行 512912589210606 活期 -
合计 —— —— 820,834,659.97
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
2022 年度，本公司实际投入相关募投项目的募集资金共计人民币 27,910.42 万元，具
体使用情况详见附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 3 月 17 日召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司本次以募集资金人民币 112,662,413.39 元置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，公司本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情形。
公司独立董事对上述使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付发行费用事项发表了明确的同意意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金
的置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 11 月 4 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据公司募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率、降低公司财务成本、解决公司运营发展的
资金需求，公司使用不超过人民币 10,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 1 月 10 日召开公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过 220,000 万元人民币（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品（包括但不限于：定制化活期存款、协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理的情况见附表 2。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2022 年 1 月 28 日召开公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，同意将部分超募资金40,000.00 万元用于永久补充公司流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已完成将超募资金 40,000.00 万元永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募
投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
公司于 2022 年 10 月 27 日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会
议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》。同意公司募投项目“基于 RISC-V 架构的 CPU 内核设计项目”（以下简称“该项目”）的实施主体由“公司实施”新增全资子公司无锡国芯微高新技术有限公司为实施主体，新增后该项目的实施主体为“公司及
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