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688261:苏州东微半导体股份有限公司关于自愿披露对外投资产业基金的公告

公告日期:2022-07-15

688261:苏州东微半导体股份有限公司关于自愿披露对外投资产业基金的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:688261          证券简称:东微半导          公告编号: 2022-018
            苏州东微半导体股份有限公司

      关于自愿披露对外投资产业基金的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

        重要内容提示:

        ● 投资基金名称:苏州工业园区苏纳微新创业投资合伙企业(有限合伙)
    (暂定名,最终名称以市场监督管理机关登记的名称为准,以下简称“合伙企
    业”或“基金”)。

        ● 投资方向:主要对半导体行业及新能源等半导体产业链上下游相关领域
    的企业和基金进行投资。

        ● 拟投资金额、在投资基金中的占比及身份:该基金总募集规模不超过人
    民币 10,000 万元,首期募集规模为 7,100 万元,后续资金募集视首期投资进展
    情况进行增资。其中,苏州东微半导体股份有限公司(以下简称“东微半导”
    或“公司”)拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 6,000 万元,占基
    金首期认缴出资总额的 84.5070%,如增加投资将另行履行审批程序并进行信息
    披露。

        ● 本次对外投资事项不构成关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组
    管理办法》及《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。
        ● 相关风险提示:

        (一)截至公告披露日,公司尚未签署合伙协议,合伙企业尚未正式成立,
    各方认缴出资额尚未缴纳,最终协议内容和具体操作方式以各方最终签署的正
    式协议为准。本次对外投资尚需签署正式合伙协议并履行工商登记手续及向中
    国证券投资基金业协会履行登记备案手续,具体进度及结果存在不确定性。

        (二)产业基金具有投资周期长、流动性较低等特点,公司本次的投资将
    面临较长的投资回收期。


      (三)公司作为有限合伙人承担的风险以认缴出资额为限,本次投资无保
    本及最低收益承诺。基金所投资的项目可能会受到宏观经济、行业周期、政策
    法规、投资标的运营管理等多方面因素的影响,可能存在不能实现预期收益、
    不能及时退出等风险。公司将密切关注合伙企业设立及后续经营管理状况,敦
    促其加强投资管理及风险控制,切实降低投资风险,并严格按照信息披露管理
    相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

      一、对外投资概述

      (一)对外投资的基本情况

      为更好地实施公司战略规划,公司拟与苏州纳川半导体合伙企业(普通合
    伙),以及自然人汤二男(有限合伙人)共同发起设立创业投资基金苏州工业
    园区苏纳微新创业投资合伙企业(有限合伙)(暂定名,最终名称以市场监督
    管理机关登记的名称为准)。

      基金总募集规模不超过人民币 10,000 万元。首期募集金额为 7,100 万元,
    后续资金募集视首期投资进展情况进行增资。其中,公司拟作为有限合伙人以
    自有资金认缴出资人民币 6,000 万元,占基金首期认缴出资总额的 84.5070%。
    所有合伙人均以现金方式出资,首期认缴出资情况具体如下:

  合伙人名称        合伙人类型      认缴出资额(万元)        出资比例

苏州纳川半导体合伙    普通合伙人              100                1.4085%
 企业(普通合伙)

苏州东微半导体股份    有限合伙人            6,000              84.5070%
    有限公司

    汤二男          有限合伙人            1,000              14.0845%

              合计                          7,100                100%


      基金在 2023 年 7 月 31 日前,执行事务合伙人将以总募集规模人民币 10,000
  万元为限进行一次或数次后续募集,以吸纳更多后续募集合伙人增加认缴出资额。
  公司如增加投资将另行履行审批程序并进行信息披露,具体增资主体、认缴出资额
  及比例等以最终签署的合伙协议为准,公司将根据相关法律法规的规定及时推进基
  金设立、备案及后续增资事宜,并及时履行信息披露义务。

      截至公告披露日,公司尚未签署合伙协议,合伙企业尚未正式成立,各方认缴
  出资额尚未缴纳。

      (二)对外投资的审批程序

      根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏州东微半导体股份有限公司
  章程》及《对外投资管理制度》等相关规定,本次对外投资属于公司总经理决策权
  限范围内,无需提交董事会及股东大会审议。本次对外投资事项不构成关联交易,
  亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》及《科创板上市公司重大资产重组特
  别规定》规定的重大资产重组。

      经核实,公司董事、监事、高级管理人员,持有公司 5%以上股份的股东,公
  司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等主体,不参与基金份额
  认购,亦未在合伙企业以及基金管理人处任职。公司不存在对其他投资人承担保底
  收益、退出担保等或有义务的情形。

      二、合作各方的基本情况

      (一)基金管理人与普通合伙人的基本情况

      1.基金管理人的基本情况

名称            苏州纳川投资管理有限公司

统一社会信用代  91320594MA1N2DJ07A


企业类型        有限责任公司

注册地址        中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区金鸡湖大道 99 号苏
                州纳米城中北区 23 幢综合楼 206 室

法定代表人      王金鑫

成立时间        2016 年 12 月 8 日


注册资本        1,000 万元人民币

经营范围        投资管理、资产管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
                开展经营活动)

股权结构        苏州纳川鑫友投资管理有限公司持股 70%,苏州工业园区启纳创业投资有
                限公司持股 30%

私募基金管理人  P1061838
登记编号

                苏州纳川投资管理有限公司未直接或间接持有公司股份,与公司不存在
关联关系及其他  关联关系或其他利益安排,与第三方也不存在其他影响公司利益的安
利益关系说明    排,与公司之间不存在其他产权、业务、资产、债权债务、人员等方面
                的关系

主要投资领域    新材料、半导体、高端装备制造为主

                纳川投资是苏州工业园区国资参股、市场化运作的专业股权投资机构,
                管理着国内首支专注于纳米技术应用产业股权投资基金—苏州工业园区
基金管理人简介  苏纳同合纳米技术应用产业基金合伙企业。纳川资本在完成股权投资的
                同时更加注重产业服务的建立,致力打造“基金+产业服务”发展模式,
                覆盖硬科技企业从创立到 IPO 全周期,全方位赋能企业,推动企业产业
                化、规模化发展,创造企业最大价值,实现企业与基金共赢发展

最近一个会计年  截止至 2021 年 12 月 31 日,总资产 704.5 万元,净资产 169.2 万元,营
度的主要财务数  业收入 155.2 万元,净利润-141.2 万元。上述财务数据已经审计。



        2.普通合伙人的基本情况

名称            苏州纳川半导体合伙企业(普通合伙)

统一社会信用代  91320594MA7L9KWN42


企业类型        普通合伙企业

注册地址        中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区金鸡湖大道 99 号苏州
                纳米城中北区 23 幢综合楼 206 室

执行事务合伙人  王金鑫

成立时间        2022 年 4 月 12 日


股权结构        王金鑫持股 66.67%;苏州纳川投资管理有限公司持股 33.33%

经营范围        一般项目:半导体照明器件销售;企业管理;企业管理咨询(除依法须

                经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

                苏州纳川半导体合伙企业(普通合伙)未直接或间接持有公司股份,与

关联关系及其他  公司不存在关联关系或利益安排,与其他第三方亦不存在影响公司利益
利益关系说明    的安排,与公司之间不存在其他产权、业务、资产、债权债务、人员等

                方面的关系

        (二)有限合伙人的基本情况

        自然人:汤二男

        性别:男

        国籍:中国

        住址:江苏省苏州市工业园区********

        最近三年的主要任职单位及职务:任苏州工业园区湖东置业有限公司(所
    属行业:房地产)执行董事;任苏州空维智能科技有限公司(所属行业:科学
    研究和技术服务业)监事。

      汤二男先生具有丰富的投资经验,投资领域覆盖资本市场服务业、商务服
    务业、科技推广和应用服务业、生态保护和环境治理业、房地产业等。未直接
    或间接持有公司股份,与公司不存在关联关系或利益安排,与其他第三方亦不
    存在影响公司利益的安排,与公司之间不存在其他产权、业务、资产、债权债
    务、人员等方面的关系。

        三、拟设立合伙企业的基本情况

        (一)名称:苏州工业园区苏纳微新创业投资合伙企业(有限合伙)(暂
    定名,最终名称以市场监督管理机关登记的名称为准)

        (二)企业类型:有限合伙企业

        (三)执行事务合伙人及委派代表:苏州纳川半导体合伙企业(普通合伙)
    (委派代表:王金鑫)

        (四)主要经营场所:苏州工业园区金鸡湖大道 99 号苏州纳米城中北区 23
    幢综合楼 206 室(最终以市场监督管理机关登记为准)

        (五)经营范围:创业投资(最终以市场监督管理机关登记为准)


      (六)投资领域:主要为半导体行业及新能源等半导体产业链上下游相关
    领域的企业和基金

      (七)存续期:合伙企业完成中国证券投资基金业协会备案之日起 9 年。
    其中从首次出资之日起的 4 个完整年度为投资期,自投资期届满之日起的 5 个
    完整年度为产品退出期,经全体合伙人一致同意,可延长合伙企业的经营期限。
      (八)合伙企业规模及认缴情况:基金总募集规模不超过人民币 10,000 万
    元。首期募集金额为 7,100 万元,后续资金募集视首期投资进展情况进行增资。
    其中,公司拟作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 6,000 万元,占基金
    首期认缴出资总额的 84.5070%。所有合伙人均以现金方式出资,首期认缴出资
    情况具体如下:

  合伙人名称        合伙人类型     
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