证券代码：688260 证券简称：昀冢科技 公告编号：2021-023
苏州昀冢电子科技股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，苏州昀冢电子科技股份有限公司（以下
简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日《募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州昀冢电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]606号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,000万股,发行价为每股人民币9.63元，共计募集资金人民币288,900,000.00元，扣除发行费用40,890,319.81元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币248,009,680.19元，上述款项于2021年3月29日到账。
上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2021）00035 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额情况
截至2021年12月31日，公司已使用募集资金222,839,738.31元，扣除暂时闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的204,070,000.00元后，募集资金余额为5,952,751.05元，详见下表：
币种：人民币 单位：元
募集资金专户摘要 金额
2021 年 3 月 29 日实际到账的募集资金 260,230,000.00
募集资金专户资金的增加项
(1)利息收入扣除手续费净额 87,219.16
(2)收回的理财产品本金 184,070,000.00
(3)理财产品收益 695,590.01
募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 27,340,211.37
(2)置换出预先投入募集资金投向项目
57,224,784.28
的自有资金
(3)补充流动资金 138,274,742.66
(4)支付上市发行费用 8,879,187.73
(5)转出前期代垫上市发行费用 3,341,132.08
(6)购买的理财产品 204,070,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日止专户余额 5,952,751.05
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为 25,952,751.05 元 （包括累计收
到的银行存款利息、扣除手续费用后的利息收入净额），募集资金余额包括以募集资金购买的尚未到期的理财产品 2,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《苏州昀冢电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理，均不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等的规定。
公司对募集资金采取专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资
金专户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了三方监管协议如下：
1、2021 年 3 月 26 日，公司与中信银行股份有限公司苏州分行以及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
2、2021 年 3 月 26 日，公司与宁波银行股份有限公司昆山支行以及保荐机
构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
3、2021 年 3 月 26 日，公司与招商银行股份有限公司苏州工业园区支行以
及保荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
4、2021 年 3 月 26 日，公司与中国民生银行股份有限公司苏州分行以及保
荐机构华泰联合证券有限责任公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2021 年 12月 31 日，上述监管协议正常履行。
（二） 截至2021年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
期末余额
募集资金存储银行名称 银行账号 储蓄方式
（元）
招商银行股份有限公司
512908897010102 活期存款 5,761,888.19
苏州园区支行
中信银行昆山支行 8112001013900584756 活期存款 2.86
宁波银行股份有限公司
75090122000337678 活期存款 190,860.00
昆山支行
中国民生银行股份有限
632694669 活期存款 -
公司苏州分行
合 计 / / 5,952,751.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司募投项目“研发中心建设项目”、“生产基地扩建项目”和“补充流
动资金项目”。报告期内，公司募投项目的资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年5月20日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币5,722.48万元置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金人民币334.11万元置换已
从自筹资金账户支付的发行费用（不含增值税）。具体内容详见公司于上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《苏州昀冢电子科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的公告》（公告编号：2021-008）。公司已于2021年6月2日完成上述置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年12月31日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年4月21日召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币20,000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《苏州昀冢电子科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-002）。
公司本年度募集资金购买理财产品、大额存单及其收益的情况如下表所示:
合作
方名
期初 期末余额
称 产品名称 产品类型 购买日 截止日 本期增加（元） 本期减少（元） 收益（元）
余额 （元）
（银
行）
共赢智信
汇率挂钩 2021 年 2021 年
中 信 结构性存款
人民币结 4 月 30 5 月 31 89,070,000.00 89,070,000.00 230,727.90
银行 保本型
构性存款 日 日
04050 期
招商银行
2021 年 2021 年
招 商 点金系列 结构性存款
4 月 30 5 月 31 35,000,000.00 35,000,000.00 43,994.52
银行 看跌三层 保本型
日 日
区间
招商银行 2021 年
招 商 大额可转让 2021 年
单位大额 9 月 10 20,000,000.00
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