证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-031
中科寒武纪科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214 号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
4,010 万股，发行价为每股人民币 64.39 元，共计募集资金 258,203.90 万元，扣除
其承销和保荐费用 4,888.00 万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32 万元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68 万元，该部分不属于发行费用）
后的募集资金为 253,315.90 万元，已由主承销商中信证券于 2020 年 7 月 14 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币 万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1 9,980.16
利息收入、投资收益净额 B2 1,954.32
截至期初累计发生额
补充流动资金 B3 14,099.79
投资结构性存款净流出 B4 40,000.00
芯片项目投入 C1 15,571.75
利息收入、投资收益净额 C2 2,080.13
本期发生额
补充流动资金 C3 19,193.55
投资结构性存款净流出 C4 125,000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 25,551.91
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 4,034.45
截至期末累计发生额
补充流动资金 D3=B3+C3 33,293.34
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 165,000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 29,956.49
实际结余募集资金 F 29,956.49
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构中信证券于 2020 年 7 月 15 日分别与中信银行股份有限
公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。公司于 2020 年 10 月 21 日召开第一届董事会第十次会议、
第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司（以下简称“上海寒武纪”）及上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）
作为募集资金投资项目的实施主体，并于 2020 年 11 月 10 日会同上海寒武纪、中
信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 7 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行北京广安门支行 8110701012366688256 22,480,816.93
955101830000088 48,767,318.30
招商银行股份有限公司北京分行大运村支行 955106860000088 57,010,313.87
955108850000088 66,152,445.53
31050161393600004850 30,123,354.82
中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600004851 21,310,687.50
31050161393600004852 53,719,968.13
合 计 / 299,564,905.08
三、2021 年上半年度募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告“附件 1
募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。
（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况
为提高募集资金使用效益，公司于 2020 年 8 月 17 日召开了第一届董事会第
八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置募集资
金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金
管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司对募集资金进行现金管理情况如下：
1、结构性存款情况
序 受托银行 产品 产品类型 投资金额 起息日 到期日 预期收 备注
号 名称 （万元） 益率
中信银行北 结构性 保本浮动收
1 京广安门支 存款 益、封闭式 20,000.00 2020-11-30 2021-2-26 2.70% 已到期
行
中信银行北 结构性 保本浮动收
2 京广安门支 存款 益、封闭式 13,000.00 2020-12-3 2021-3-3 2.70% 已到期
行
中信银行北 结构性 保本浮动收
3 京广安门支 存款 益、封闭式 7,000.00 2020-12-10 2021-1-11 2.50% 已到期
行
招商银行股
4 份有限公司 结构性 保本浮动收 50,000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
5 份有限公司 结构性 保本浮动收 40,000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
招商银行股
6 份有限公司 结构性 保本浮动收 60,000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期
北京分行大 存款 益型
运村支行
中信银行北 结构性 保本浮动收
7 京广安门支 存款 益、封闭式 10,000.00 2021-3-5 2021-4-2
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