证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-009
中科寒武纪科技股份有限公司
关于续聘 2021 年度会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“天健事务所”）
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于确认2020年度财务审计费用及续聘2021年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2021年度财务和内部控制审计机构。独立董事已对该事项发表事前认可意见及明确同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：2011 年 7 月 18 日
（3）组织形式：特殊普通合伙
（4）注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
（5）首席合伙人：胡少先
（6）截至 2020 年末，共有合伙人 203 人，注册会计师 1859 人，签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师 737 人。
（7）2020 年业务收入总额为 30.6 亿元，审计业务收入为 27.2 亿元，证券业
务收入为 18.8 亿元。
（8）2020 年度为 511 家上市公司客户提供审计服务，主要行业涉及制造业，
信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等，审计收费共 5.8 亿元。本公司同行业上市公司审计客户 38 家。
2、投资者保护能力
2020 年末，天健事务所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保
险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健事务所近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：吴懿忻，1998 年成为中国注册会计师，2006 年起开始从事上市公司审计，1996 年起开始在天健事务所执业，2019 年起为公司提供审计服务。最近 3 年签署道通科技、正泰电器、东方材料 2019 年度审计报告；签署正泰电器、诺力股份、喜临门 2018 年度审计报告；签署正泰电器、物产中大、诺力股份 2017年度审计报告。
签字注册会计师：吴懿忻，1998 年成为中国注册会计师，2006 年起开始从事上市公司审计，1996 年起开始在天健事务所执业，2019 年起为公司提供审计服务。最近 3 年签署道通科技、正泰电器、东方材料 2019 年度审计报告；签署正泰电器、诺力股份、喜临门 2018 年度审计报告；签署正泰电器、物产中大、诺力股份 2017
年度审计报告。
签字注册会计师：夏均军，2011 年成为中国注册会计师，2011 年起开始从事上市公司审计，2009 年起开始在天健事务所执业，2019 年起为公司提供审计服务。
近 3 年签署道通科技、伟星新材 2019 年度审计报告；签署正泰电器 2018 年度审
计报告；签署正泰电器 2017 年度审计报告。
项目质量控制复核人：张凯，1997 年成为中国注册会计师，1996 年起开始从事上市公司审计，2012 年起开始在天健事务所执业，2020 年起为公司提供审计服务。最近 3 年签署正川股份、渝三峡 A2018 年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确
定。公司 2020 年度审计费用为人民币 40 万元整。2021 年度审计费用拟为 40 万元
整，自公司 2020 年年度股东大会审议通过后生效。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司第一届董事会审计委员会第十次会议对天健事务所 2020 年度的工作情况进行了审查及评价，认为天健事务所具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的职业素养和诚信状况，能够遵循中国注册会计师执业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，公允合理地发表了独立审计意见，满足公司财务和内部控制的审计工作要求，与公司不存在任何关联关系或利害关系。审计委员会同意续聘天健事务所为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构。
（二）独立董事事前认可情况及独立意见
公司独立董事对续聘天健事务所作为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构的事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容请见公司于 2021 年4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》及《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
（三）董事会审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于确认 2020 年度财务审计费用及续聘 2021 年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构，2021 年度财务审计费用拟为 40 万元整；授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。该议案将提交公司股东大会审议。
（四）监事会审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于
确认 2020 年度财务审计费用及续聘 2021 年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司 2021 年度财务和内部控制审计机构，2021 年度财务审计费用拟为 40 万元整；授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。该议案将提交公司股东大会审议。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
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