688251 科创 井松智能

证券简称：井松智能                        证券代码：688251
    合肥井松智能科技股份有限公司

      2024 年限制性股票激励计划

              （草案）

                      二〇二四年七月


                      声    明

  本公司及全体董事、监事保证本次激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

                      特别提示

  一、《合肥井松智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本次激励计划”或“本计划”）由合肥井松智能科技股份有限公司（以下简称“井松智能”、“本公司”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规范性文件，以及《合肥井松智能科技股份有限公司章程》制订。

  二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

  符合本次激励计划授予条件的激励对象所获授的第一类限制性股票，经中国证券登记结算有限公司上海分公司登记后便享有应有的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票权等；激励对象获授的第一类限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票 120.5474 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本 8,600.6810 万股的 1.40%。

  截至本次激励计划草案公告之日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。本次激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。


  在本次激励计划公告日至激励对象获授的限制性股票完成登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股或配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本次激励计划予以相应的调整。

  四、本次激励计划拟授予的激励对象人数共计 33 人，包括公司公告本次激励计划时在公司（含分公司及子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、核心骨干以及董事会认为需要激励的其他员工，但不包括公司独立董事、监事。

  五、本次激励计划限制性股票的授予价格为 6.75 元/股。

  在本次激励计划公告日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，限制性股票的授予价格将根据本次激励计划予以相应的调整。

  六、本次激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、参与本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 10.4 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：


  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本次激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十一、本次激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内按照规定召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告、登记等相关程序。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后应及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，董事会应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本次激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  十二、本次激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                      目 录


声  明...... 1
特别提示...... 1
第一章 释义...... 5
第二章 本次激励计划的目的与原则...... 7
第三章 本次激励计划的管理机构...... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 9
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配...... 11
第六章 本次激励计划的时间安排...... 13
第七章 限制性股票的授予价格及其确定方法...... 16
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件...... 17
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 22
第十章 限制性股票的会计处理...... 25
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序...... 27
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ...... 31
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 33
第十四章 限制性股票回购注销原则...... 38
第十五章 附则...... 41

                    第一章 释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

      释义项                                  释义内容

 井松智能、本公司、  指  合肥井松智能科技股份有限公司

 公司、上市公司

 限制性股票激励计    指  合肥井松智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
 划、本次激励计划

 限制性股票、第一类      公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
 限制性股票          指  数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本次
                        激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

                        按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分公司及子
 激励对象            指  公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人
                        员、核心骨干以及董事会认为需要激励的其他员工

 授予日              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

 授予价格            指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
                        司股份的价格

 有效期              指  自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股
                        票全部解除限售或回购注销之日止

 限售期              指  激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
                        于担保、偿还债务的期间

 解除限售期          指  本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
                        制性股票可以解除限售并上市流通的期间

 解除限售条件        指  根据本次激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
                        满足的条件

 股东大会            指  本公司的股东大会

 董事会              指  本公司的董事会

 薪酬与考核委员会    指  董事会下设的薪酬与考核委员会

 《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

 《上市规则》        指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

 《监管指南第 4 号》  指  《科创板上市公司自律监管指南第 4 号－－股权激励信息披
                        露》

 《公司章程》        指  《合肥井松智能科技股份有限公司章程》

 《考核管理办法》    指  《合肥井松智能科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划
                        实施考核管理办法》

 中国证监会          指  中国证券监督管理委员会


 证券交易所          指  上海证券交易所

 登记结算公司        指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

 元、万元            指  人民币元、人民币万元

  注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。


          第二章 本次激励计划的目的与原则

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 4 号》等有关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本次激励计划。

  截至本次激励计划公告日，本公司不存在正在执行或实施的其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情形。


          第三章 本次激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本次激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本次激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

  二、董事会是本次激励计划的执行管理机构，负责本次激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本次激励计划并报董事会审议，董事会对本次激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本次激励计划的其他相关事宜。

  三、监事会是本次激励计划的监督机构，应当就本次激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本次激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督，并对本次激励计划的激励对象名单进行审核。独立董事将就本次激励计划向所有股东征集委托投票权。

  公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，