证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2021-014
开普云信息科技股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）同意，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值1.00元，每股发行价格为59.26元。本次公开发行募集资金总额为人民币99,458.19万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民
币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出
具了《验资报告》（天健验[2020]7-21 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
2020 年度，公司累计使用募集资金人民币 250,351,939.68 元。其中：使用的
募集资金投入募投项目人民币 120,351,939.68 元，部分超募资金永久补充流动资金人民币 130,000,000.00 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 661,623,358.51 元（包
括现金管理收益、银行存款利息收入扣除手续费支出后的净额）。其中：募集资金专户余额为人民币 381,718,358.51 元，持有理财产品的专户余额为人民币279,905,000.00 元。具体明细如下：
项目 金额（元）
2020 年 3 月 23 日实际募集资金到账金额 921,190,577.61
减：投入募投项目金额 120,351,939.68
减：发行费用 23,228,427.79
减：部分超募资金永久补充流动资金金额 130,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费金额 14,013,148.37
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 661,623,358.51
其中：持有理财产品的专户余额 279,905,000.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
按照有关规定，公司严格规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储管理，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司于 2020 年 3 月 23 日与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”
或“保荐机构”）、中国建设银行股份有限公司东莞市分行、广州银行股份有限公司东莞分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。另外，公司于 2020年 5 月 9 日与全资子公司北京开普云信息科技有限公司（以下简称“北京开普”）与国金证券、招商银行股份有限公司北京大运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（备注：公司及全资子公司北京开普合称甲方，协议项下签署方共四方）。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时均严格遵照制度与约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金具体存放情
况如下：
账户名称 开户银行 募集资金专户账号 募集资金余额
（元）
开普云 中国建设银行股份有 44050177898600000750 2,383,157.95
限公司东莞石龙支行
开普云 中国建设银行股份有 44050177898600000751 3,667,079.82
限公司东莞石龙支行
开普云 广州银行股份有限公 819000233302026 13,774,689.06
司东莞分行
开普云 中国建设银行股份有 44050177898600000752 313,328,634.30
限公司东莞石龙支行
北京开普 招商银行股份有限公 110927922910504 48,564,797.38
司北京大运村支行
合计 381,718,358.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资
金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 8 月 25 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,825.04 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于开普云信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2020〕7-758 号）。国金证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理
公司为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大
化，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，将部分暂时闲置募集资金用于购
买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。2020 年 4 月 13 日，经公司第二
届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司对闲置募集资金进行现金管理情况详见下表：
受托银行 产品类型 初始存放金额 截止日余额 认购日 到期日 是否
（万元） （万元） 赎回
广州银行 理财产品 29,999.50 0.00 2020/4/16 2021/4/9 是
广州银行 理财产品 23,000.00 23,000.00 2020/4/17 2021/4/9 否
广州银行 理财产品 6,990.00 4,990.00 2020/4/17 2021/4/16 否
广州银行 存款 0.50 0.50 —— —— ——
合计 59,990.00 27,990.50 —— —— ——
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，将使用部分超募资金永久补充流
动资金，用于公司的生产经营。2020 年 4 月 22 日，经公司第二届董事会第六次
会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币 13,000 万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过 30.00%。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。上述事项已经公司 2019 年度股东大会审议通过。截
至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用人民币 13,000 万元的超募资金永久补充流
动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。超
募资金补充流动资金后，公司未进行高风险投资以及对他人提供财务资助。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目的
（七）节余募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、募投项目的其他情况
（一）使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目
公司于 2020 年 4 月 13 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五
次会议审议通过《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意使用部分募集资金向子公司北京开普云信息科技有限公司提供总额不超过 203,681,049.26 元无息借款专项用于实施北京开普的“大数据服务平台升级建设项目”。本次公司使用募集资金向子公司北京开普提供无息借款是基于募投项目建设需要，有利
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