688222 科创 成都先导

证券简称：成都先导                        证券代码：688222
  成都先导药物开发股份有限公司

    2023 年限制性股票激励计划

            （草案）

              成都先导药物开发股份有限公司

                        2023 年 8 月


                          声  明

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                        特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《成都先导药物开发股份有限公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本激励计划拟向激励对象授予 123.87 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 40,068.00 万股的 0.31%。无预留权益。

  截至本激励计划草案公告之日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》尚处于有效期内，公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予的限制性股票数量合计为 721.16 万股，加上本
次拟授予的限制性股票数量 123.87 万股，有效期内的限制性股票数量合计 845.03万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 40,068.00 万股的 2.11%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 20%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 1%。

  本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。

  四、本激励计划限制性股票的授予价格为 16.15 元/股。在本激励计划草案公告当日至激励对象获授限制性股票前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

  五、本激励计划的激励对象总人数为 137 人，约占公司 2022 年底在职员工总
数 508 人的 26.97%，包括本公司任职的高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。

  六、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。


  八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十一、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


第一章  释义 ...... 5
第二章  本激励计划的目的与原则 ...... 6
第三章  本激励计划的管理机构 ...... 7
第四章  激励对象的确定依据和范围...... 8
第五章  限制性股票的激励方式、来源、数量和分配...... 10
第六章  本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期...... 12
第七章  限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法...... 14
第八章  限制性股票的授予与归属条件...... 15
第九章  限制性股票激励计划的实施程序...... 19
第十章  限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 22
第十一章  限制性股票的会计处理 ...... 24
第十二章  公司/激励对象各自的权利义务...... 26
第十三章  公司/激励对象发生异动的处理...... 28
第十四章  附则 ...... 31

                      第一章  释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
成都先导、本公司、公司、上市公司  指  成都先导药物开发股份有限公司（含合并报表分
                                      子公司）

限制性股票激励计划、本激励计划    指  成都先导药物开发股份有限公司 2023 年限制性
                                      股票激励计划

限制性股票、第二类限制性股票      指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相
                                      应归属条件后分次获得并登记的本公司股票

                                      按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高
激励对象                          指  级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激
                                      励的其他人员

授予日                            指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格                          指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期                            指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限
                                      制性股票全部归属或作废失效的期间

归属                              指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司
                                      将股票登记至激励对象账户的行为

归属条件                          指  限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得
                                      激励股票所需满足的获益条件

归属日                            指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票
                                      完成登记的日期，必须为交易日

《公司法》                        指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                        指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                      指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》                      指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》                  指  《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权
                                      激励信息披露》

《公司章程》                      指  《成都先导药物开发股份有限公司章程》

中国证监会                        指  中国证券监督管理委员会

证券交易所                        指  上海证券交易所

元                                指  人民币元

                                      InvestigationalNewDrug，一般是指正在进行临床
IND                              指  试验的新药，或申请进行临床试验，需要提供足
                                      够信息来证明药品在人体进行试验是安全的，以
                                      及证明针对研究目的临床方案设计是合理的

    注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。

    2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。


              第二章  本激励计划的目的与原则

    一、本激励计划的目的与原则

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

    二、其他股权激励计划的简要情况

  截至本激励计划草案公告日，公司同时正在实施2021年限制性股票激励计划，其简况如下：

  2021年限制性股票激励计划经公司2021年第一次临时股东大会审议通过后，公司于2021年 12月16日以 20.52元/股的授予价格向128名激励对象首次授予579.16万股限制性股票，于2022年12月15日以20.47元/股（因权益分派实施而调整后）的授予价格向37名激励对象授予预留142万股