688222 科创 成都先导

证券简称：成都先导                    证券代码：688222
    上海荣正投资咨询股份有限公司

                关于

    成都先导药物开发股份有限公司

      2021 年限制性股票激励计划

          首次授予相关事项

                之

  独立财务顾问报告

                    2021 年 12 月


                    目 录


一、释义...... 2
二、声明...... 3
三、基本假设...... 4
四、本激励计划的已履行的审批程序...... 5
五、本激励计划首次授予情况...... 7
六、独立财务顾问意见...... 11
（一）限制性股票授予条件成就的说明...... 11
（二）权益授予日确定的说明...... 11
（三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 11
（四）结论性意见...... 12
七、备查文件及咨询方式...... 13
（一）备查文件...... 13
（二）咨询方式...... 13
                                            I

 一、释义

    在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：
成都先导、本公司、公司、上市公  指  成都先导药物开发股份有限公司（含合并报表分
司                                  子公司）

本激励计划、本激励计划          指  成都先导药物开发股份有限公司 2021年限制性股
                                    票激励计划

限制性股票、第二类限制性股票    指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相
                                    应归属条件后分次获得并登记的本公司股票

                                    按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高
激励对象                        指  级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激
                                    励的其他人员

授予日                          指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格                        指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期                          指  自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的
                                    限制性股票全部归属或作废失效的期间

归属                            指  限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司
                                    将股票登记至激励对象账户的行为

归属条件                        指  限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激
                                    励股票所需满足的获益条件

归属日                          指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票
                                    完成登记的日期，必须为交易日

《公司法》                      指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》                      指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                    指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》                    指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《披露指南》                    指  《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——
                                    股权激励信息披露》

《公司章程》                    指  《成都先导药物开发股份有限公司章程》

中国证监会                      指  中国证券监督管理委员会

证券交易所                      指  上海证券交易所

元                              指  人民币元

                                    Investigational New Drug，一般是指正在进行临床
IND                            指  试验的新药，或申请进行临床试验，需要提供足
                                    够信息来证明药品在人体进行试 验是安全的，以
                                    及证明针对研究目的临床方案设计是合理的

    注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。

    2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由成都先导提供，本激励计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次授予限制性股票事项对成都先导股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对成都先导的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次授予限制性股票涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会决议、监事会决议、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披露指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

    本独立财务顾问所发表的本报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;

    （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

    （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本激励计划的已履行的审批程序

  1、2021 年 10 月 28日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就《2021年限制性股票激励计划（草案）》相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。公司监事会就《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2021 年 11 月 16日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就《2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）的议案》。公司监事会就《激励计划（草案修订稿）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  3、2021 年 11 月 30 日至 2021 年 12 月 9 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
任何个人或组织提出的异议。同时，公司于 2021 年 12 月 11 日披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

  4、2021年12月16日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2021 年 12 月 16日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2021 年 12 月 16 日为首次授予日，授
予 128 名激励对象 579.16 万股第二类限制性股票，授予价格为 20.52 元/股。公
司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。


  五、本激励计划首次授予情况

      1、首次授予日：2021 年 12月 16日

      2、首次授予价格：20.52 元/股。

      3、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。

      4、首次授予人员及数量：128 名激励对象，579.16 万股第二类限制性股票，
  概况如下：