688222 科创 成都先导

证券代码：成都先导        证券简称：688222      公告编号：2021-017
        成都先导药物开发股份有限公司

 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，本公司就2020年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

    一、  募集资金基本情况

  （一）首次公开发行股票募集资金

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429号文《关于同意成都先导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于2020年4月16日在上海证券交易所以每股人民币20.52元的价格公开发行40,680,000股人民币普通股(A股)股票，募集资金总额为人民币834,753,600.00元，扣除发行费用人民币88,742,433.84元后，实际募集资金净额为人民币746,011,166.16元。上述募集资金于2020年4月8日全部到账，并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具天健验[2020]11-8号验资报告。

  截至2020年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币87,544,533.75元，均为2020年度使用，尚未使用的募集资金余额为人民币670,764,671.70元(其中包含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等人民币11,684,831.73元及公司尚未支付的其他发行费用人民币613,207.56元)。

    二、  募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等规范文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定了《成都先导药物开发股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及监管等方面进行了明确规定。

  2020年4月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与开户银行成都银行股份有限公司智谷支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

  （二） 募集资金专户的存储情况

  截至2020年12月31日止，公司募集资金具体存放情况如下：

 序号              开户银行                    银行账号        本年年末余额

  1  成都银行股份有限公司智谷支行      1001300000761363        10,573,478.50

  2  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001012100633429      8,018,536.92

  3  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001012700650292    62,172,656.28

 小计                                                            80,764,671.70

  4  成都银行股份有限公司智谷支行      1001403000081280        10,000,000.00

  5  成都银行股份有限公司智谷支行      1001403000081295        10,000,000.00

  6  成都银行股份有限公司智谷支行      1001438000003985        75,000,000.00

  7  成都银行股份有限公司智谷支行      1001438000004173      200,000,000.00

  8  成都银行股份有限公司智谷支行      1001438000004188      150,000,000.00

  9  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001031800673241    20,000,000.00

  10  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001032100683799      5,000,000.00

  11  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001032500683792      5,000,000.00

  12  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001033700684713    10,000,000.00

  13  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001112100719041    50,000,000.00

  14  中信银行股份有限公司领事馆路支行  8111001112100719859    55,000,000.00

 小计(注)                                                        590,000,000.00

 合计                                                            670,764,671.70

注：于2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买尚未到期的投资产品计人民币590,000,000.00元。

    三、  本年度募集资金的实际使用情况

    报告期内，，公司募集资金实际使用情况如下：

  （一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  报告期内，公司实际使用募集资金人民币87,544,533.75元（包含2020年度永久补充流动资金金额25,700,000.00元），具体情况详见附表1《募集资金使用情况
对照表》。

  （二） 募投项目先期投入及置换情况

  公司于2020年5月19日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额为人民币38,040,498.56元。德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具了德师报(核)字(20)第E00327号《关于成都先导药物开发股份有限公司以自筹资金预先投入首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目和支付发行费用情况的审核报告》。

  （三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至2020年12月31日止，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  （四） 对闲置募集资金进行现金管理情况

  2020年5月19日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币665,000,000.00元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币590,000,000.00元。

  （五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  2020年5月19日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司结合2020年的资金安排以及业务发展规划，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高超募资金的使用效率，同意公司使用人民币25,700,000.00元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30.00%。截至2020年12月31日止，公司累
计使用人民币25,700,000.00元超募资金永久补充流动资金。

  （六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
  （七） 节余募集资金使用情况

  截至2020年12月31日止，公司不存在募集资金节余情况。

  （八） 募集资金使用的其他情况

  截至2020年12月31日止，公司不存在募集资金使用的其他情况。

    四、  变更募投项目的资金使用情况

    报告期内，本公司募投项目未发生变更。

    五、  募集资金使用及披露中存在的问题

  公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

    六、  会计师事务所对公司年度募集资金存放及使用情况出具的专项报告
及审核报告的结论性意见

  德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）认为，成都先导公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定编制，在所有重大方面真实反映了成都先导公司截至2020年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。

    七、  保荐机构对公司年度募集资金存放及使用情况出具的专项核查报告
的结论性意见

  经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2020年12月31日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形。。

    八、  上网公告附件

  （一）中国国际金融股份有限公司关于成都先导药物开发股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见；

  （二）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的成都先导药物开发股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告；

  （三）独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关议案的独立意见。

  特此公告。

                                  成都先导药物开发股份有限公司董事会
                                                        2021年4月29日

    附表 1

                                                    募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                    单位：人