证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2021-020
前沿生物药业（南京）股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“前沿生物”）董事会编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1.募集资金基本情况
根据前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“本公司”）2019年5月10日召开的第二届董事会第三次会议决议和2019年6月2日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月11日经中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2232 号）同意，本公司申请首次公开发行A股不超过89,960,000股。本公司实际公开发行人民币普通股（A股）89,960,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币20.50元，募集资金总额为人民币1,844,180,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币126,889,920.46元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,717,290,079.54元。上述募集资金于2020年10月22日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具毕马威华振验字第2000756号验资报告。
2.募集资金使用及结余情况
截止2020年12月31日，公司募集资金余额为人民币464,366,831.11元，明细见下表：
项目名称 金额（人民币元）
募集资金净额 1,717,290,079.54
减：报告期募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额） 191,748,174.05
其中：1,000 万支注射用 HIV 融合抑制剂项目 18,860,796.69
艾可宁+3BNC117 联合疗法临床研发项目 71,496,941.96
新型透皮镇痛贴片 AB001 临床研发项目 11,253,710.13
营销网络建设项目 27,480,759.36
补充流动资金 62,655,965.91
期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 1,063,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 1,824,925.62
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 464,366,831.11
二、募集资金管理情况
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
本公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司及中信银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司南京江宁支行、南京银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、中国民生银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行及上海浦东发展银行股份有限公司南京江宁支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。于2020年度《三方监管协议》履行正常。
截止2020年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
货币单位：人民币元
开户银行 账号 余额
中信银行南京月牙湖支行 8110501012001599823 313,704,693.49
中国银行南京江宁经济开发区支行 524871300179 2,288,150.42
南京银行江宁支行 0178240000002814 5,045,426.94
招商银行江宁支行 125905285110804 90,567,391.83
招商银行江宁支行 125905285110605 33,165,149.43
中国民生银行南京江宁支行 632427707 10,789,160.95
江苏银行南京新街口支行 31140188000085305 3,668,316.10
上海浦东发展银行南京江宁支行 93130078801100000921 5,138,541.95
合计 464,366,831.11
三、募集资金的实际使用情况
1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2020年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。
2.募投项目先期投入及置换情况
本公司于2020年11月30日召开第二届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币121,337,248.30元置换预先已投入募投项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第2001109号《前沿生物药业（南京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。
截至2020年12月31日，公司已将募集资金121,337,248.30元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年度本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2020年11月30日本公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制风险的前提下，公司将使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限在董事会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
2020年度，本公司在额度范围内滚动购买理财产品人民币1,263,000,000.00元，取得到期收益人民币406,575.34元。
截至2020年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民
币1,063,000,000.00元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：
预计年化收益
银行名称 产品名称 类型 金额（人民币元） 到期日
率
共赢智信汇率挂钩人
中信银行
民币结构性存款 结构性存款 200,000,000.00 04/03/2021 1.480%-3.200%
南京月牙湖支行
02206 期-C20M30106
招商银行
点金看涨三层 31D 结构性存款 100,000,000.00 14/01/2021 1.560%-3.010%
江宁支行
招商银行
点金看涨三层 91D 结构性存款 100,000,000.00 08/03/2021 1.560%-3.140%
江宁支行
招商银行
点金看涨三层 31D 结构性存款 100,000,000.00 14/01/2021 1.560%-3.010%
江宁支行
招商银行
点金看涨三层 91D 结构性存款 100,000,000.00 08/03/2021 1.560%-3.140%
江宁支行
中国银行南京
7 天通知存款 通知存款 50,000,000.00 不适用 1.755%
江宁经济开发区支行
中国银行南京
7 天通知存款 通知存款 20,000,000.00 不适用 1.755%
江宁经济开发区支行
中国银行南京
7 天通知存款 通知存款 10,000,000.00 不适用 1.755%
江宁经济开发区支行
中国银行南京
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