证券简称：前沿生物 证券代码：688221
前沿生物药业（南京）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）
二〇二一年二月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）由前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“前沿生物”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 900.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 35,976.00 万股的 2.50%。其中，首次授予限制性股票720.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 2.00%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 180.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.50%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。
截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 65 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。不含前沿生物独立董事、监事。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
五、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 10.25 元/股。预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
七、本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满 12 个月后分三期归属，每期归属的比例分别为 30%、30%、40%；预留的限制性股票在预留授予日起满 12 个月后分三期归属，每期归属的比例分别为 30%、30%、40%。
授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标及公司层面归属系数如下表所示：
归属期 考核年 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
度 公司层面归属系数 100% 公司层面归属系数 80%
第一 公司需同时满足以下条件： 公司需同时满足以下条件：
个归 2021 年 1、营业收入不低于 8,000 万元； 1、营业收入不低于 6,400 万元；
首 属期 2、至少 1 个新的药品研发项目 2、至少 1 个新的药品研发项目
次 进入临床试验阶段。 进入临床试验阶段。
授 第二 公司需同时满足以下条件： 公司需同时满足以下条件：
予 个归 2022 年 1、营业收入不低于 3 亿元； 1、营业收入不低于 2.4 亿元；
的 属期 2、至少 2 个新的药品研发项目 2、至少 2 个新的药品研发项目
限 进入临床试验阶段。 进入临床试验阶段。
制 公司需同时满足以下条件： 公司需同时满足以下条件：
性 第三 1、营业收入不低于 10 亿元； 1、营业收入不低于 8 亿元；
股 个归 2023 年 2、至少 1 个药品上市，累计处 2、至少 1 个药品上市，累计处
票 属期 于临床试验阶段或完成以适应症 于临床试验阶段或完成以适应症
为上市目的的后期临床试验的药 为上市目的的后期临床试验的药
品研发项目不少于 8 个。 品研发项目不少于 8 个。
预 第一 公司需同时满足以下条件： 公司需同时满足以下条件：
留 个归 2021 年 1、营业收入不低于 8,000 万元； 1、营业收入不低于 6,400 万元；
授 属期 2、至少 1 个新的药品研发项目 2、至少 1 个新的药品研发项目
予 进入临床试验阶段。 进入临床试验阶段。
的 第二 公司需同时满足以下条件： 公司需同时满足以下条件：
限 个归 2022 年 1、营业收入不低于 3 亿元； 1、营业收入不低于 2.4 亿元；
制 属期
性 2、至少 2 个新的药品研发项目 2、至少 2 个新的药品研发项目
股 进入临床试验阶段。 进入临床试验阶段。
票 公司需同时满足以下条件： 公司需同时满足以下条件：
第三 1、营业收入不低于 10 亿元； 1、营业收入不低于 8 亿元；
个归 2023 年 2、至少 1 个药品上市，累计处 2、至少 1 个药品上市，累计处
属期 于临床试验阶段或完成以适应症 于临床试验阶段或完成以适应症
为上市目的的后期临床试验的药 为上市目的的后期临床试验的药
品研发项目不少于 8 个。 品研发项目不少于 8 个。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入，下同。
八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
十、前沿生物承诺：本公司不为本激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、前沿生物承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属权益安排的，激励对象应当自
相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象首次授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日。
十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
目录
声明...... 1
特别提示...... 1
第一章 释义...... 6
第二章 本激励计划的目的...... 8
第三章 本激励计划的管理机构...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 10
第五章 本激励计划拟授出的权益情况...... 12
第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况...... 13
第七章 有效期、授予日、归属安排和禁售期...... 15
第八章 限制性股票的授予价格及确定方法...... 18
第九章 限制性股票的授予与归属条件...... 20
第十章 本激励计划的调整方法和程序...... 25
第十一章 限制性股票的会计处理...... 27
第十二章 本激励计划实施、授予、归属及变更、终止程序...... 29
第十三章 公司/激励对象的其他权利义务...... 32
第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理...... 34
第十五章 附则...... 37
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
前沿生物、本公司、公司、上市公司 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司
本激励计划、本计划 指 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划
限制性股票、第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满
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