证券代码： 688217 证券简称： 睿昂基因 公告编号： 2023-070
上海睿昂基因科技股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，上
海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2023年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 2021〕 1126号），同意公司首次
公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公
开发行人民币普通股（ A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币
18.42元，募集资金总额为人民币25,603.80万元，扣除各项发行费用（不含增值
税）人民币6,124.10万元后，实际募集资金净额为人民币19,479.70万元。上述募
集资金已于2021年5月11日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于2021年5月11日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2023 年 6 月 30 日，实际累计使用募集资金 11,255.17 万元。募集资金
余额为 8,883.99 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净
额） 。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
项目 金额（万元）
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 3,054.40
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 315.81
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.29
减：直接投入募集项目的金额 8,200.77
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利息收
入扣除手续费净额 659.46
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 0.00
2023 年 6 月 30 日募集资金余额 8,883.99
二、募集资金管理情况
（ 一） 募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和《 上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、 法规
和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募
集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了
规定，制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司已于 2021 年 4 月与原保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行
股份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有
限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。
2023 年 2 月， 公司聘请国泰君安证券股份有限公司担任本次向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构。公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，
应当终止与原保荐机构海通证券股份有限公司的保荐协议，由另行聘请的保荐机
构国泰君安证券股份有限公司完成原保荐机构海通证券股份有限公司尚未完成
的持续督导工作。公司已于 2023 年 2 月 13 日与国泰君安证券股份有限公司签署
保荐协议，自签署保荐协议之日起，海通证券股份有限公司尚未完成的持续督导
工作将由国泰君安承接，海通证券不再履行相应的持续督导职责。公司于 2023
年 2 月 14 日披露了《上海睿昂基因科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐
代表人的公告》（公告编号： 2023-008），
2023 年 3 月，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与招商银行
股份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有
限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三
方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已
经严格遵照履行。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于变更保荐机构后
重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号： 2023-020）。
2023 年 8 月，公司及子公司上海源奇生物医药科技有限公司、苏州云泰生
物医药科技有限公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别与杭州银行股
份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存
储五方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。具体
内容详见公司于 2023 年 8 月 4 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于全资子公司开立募集资金专项账户并签
订募集资金专户存储五方监管协议的公告》（公告编号： 2023-063）。
（ 三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121939758010903 0.39 活期
广发银行股份有限公司上海分行 9550880205891900819 2,765.34 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002026406 2,633.56 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301230000004922 3,484.70 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002342654 0.00 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002342605 0.00 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301200000007922 0.00 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301260000007924 0.00 活期
合 计 8,883.99 活期
三、 2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用
情况对照表。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）先
期投入进行置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2023年6月9日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十
四次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及
子公司拟使用合计不超过人民币6,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进
行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存
款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等） ，使用期限自上一次授权期
限到期日（ 2023年6月26日）起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金
可以循环滚动使用。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 2023-050）。
截至2023年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品均已
到期，使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00元。
（五）节余募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目的“肿瘤精准诊断试剂产业化项目
-试剂产业化项目”已达到预定可使用状态， 满足结项条件， 公司拟将上述募投项
目予以结项。为最大程度发挥募集资金的效能，提高募集资金使用效率，提升公
司经营效益，根据募集资金管理和使用的监管要求，公司拟将上述募投项目结项
后的节余募集资金 0.39 万元永久补充流动资金。上述节余募集资金含利息净额，
最终转入公司自有资金账户金额以资金转出当日专户余额为准。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于首次公开发行股
票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：
2023-055）。
（六）募集资金使用的其他情况
2023 年 4 月 27 日，公司召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十三次会议，分别审议并通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金
专户的议案》，同意公司新增全资子公司上海源奇生物医药科技有限公司和苏州
云泰生物医药科技有限公司作为募集资金投资项目“国内营销网络升级建设项目”
和“补充流动资金”的实施主体。 公司与本次部分募投项目新增实施主体之间将通
过内部往来等方式具体划转募投项目实施所需募集资金，募投项目的其他内容均
不发生变更。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于部分募投项目增
加实施主体及募集资金专户的公告》（公告编号： 2023-040）。
公司于 2023 年 6 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
十四次会议，审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对首次
公开发行股票募集资金投资项目“肿瘤精准诊断试剂产业化项目-试剂研发中心
项目” 达到预定可使用状态的时间进行延期至 2024 年 5 月。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（ www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于部分募投项目
延期的公告》（公告编号： 2023-051）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2023 年 6 月 30 日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要
求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，
不存在募集资金使用及披露的违规情形。
特此公告。
上海睿昂基因科技股份有限公司董事会
2023 年
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