证券代码：688217 证券简称： 睿昂基因 公告编号：2023-076
上海睿昂基因科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，上海睿昂基因科技股份有限公司(以下简
称“公司”或者“本公司”)编制了截至 2023 年 6 月 30 日止(以下简称“截止
日”)的前次募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币18.42
元，募集资金总额为人民币25,603.80万元，扣除发行费用人民币（不含增值
税）6,124.10万元后，实际募集资金净额为人民币19,479.70万元。本次发行募集资金已于2021年5月11日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年5月11日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止 2023 年 6 月 30 日，实际使用募集资金 11,255.17 万元。募集资金余额
为 8,883.99 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
项目 金额（万元）
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 3,054.40
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 315.81
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.29
减：直接投入募集项目的金额 8,200.77
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利息收 659.46
入扣除手续费净额
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 0.00
2023 年 6 月 30 日募集资金余额 8,883.99
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定，制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》。
公司已于 2023 年 3 月与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、招商银行股
份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；2023 年 8 月，公司及子公司上海源奇生物医药科技有限公司、苏州云泰生物医药科技有限公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行分别签署了《募集资金专户存储五方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121939758010903 0.39 活期
广发银行股份有限公司上海分行 9550880205891900819 2,765.34 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002026406 2,633.56 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301230000004922 3,484.70 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002342654 0.00 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002342605 0.00 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301200000007922 0.00 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301260000007924 0.00 活期
合 计 8,883.99 活期
三、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
截至2023年6月30日，募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用
情况对照表。
（二）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用
315.81万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.40万元。具体内容
详见公司于2021年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于募投项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。
截至2023年6月30日，公司使用募集资金置换已支付发行费用315.81万元及
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.40万元，前述置换事项已完成。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十
二次会议，分别审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
独立董事发表了同意意见，同意公司在不影响募集资金投资项目建设实施、募
集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用最高不超过人民币1.6亿元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，满
足保本要求（包括但不限于保本型的理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围和期限内，资金可以循环滚动使用。
2022年6月27日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了同意意见，同意公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过人民币1.3亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年6月9日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司及子公司拟使用合计不超过人民币6,000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等，使用期限自上一次授权期限到期日（2023年6月26日）起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品均
已到期，使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为 0.00 元。
（五）前次募集资金使用的其他情况
2021 年 6 月 30 日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二
次会议，分别审议并通过《关于募投项目金额调整的议案》，独立董事发表了同意意见，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况对本次募投项目金额进行调整。
具体内容详见公司于 2021 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于募投项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》
（公告编号：2021-005）。
2022 年 9 月 6 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会
议，分别审议并通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，独立董事发表了同意意见，同意公司在不改变募集资金投向的前提下，调整部分募集资金投资项目内部投资结构。
具体内容详见公司于 2022 年 9 月 7 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于调整部分募投项目内部投资结构的公告》（公告编号：2022-038）。
2023 年 4 月 27 日，公司召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十三次会议，分别审议并通过了《关于部分募投项目增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意公司新增全资子公司上海源奇生物医药科技有限公司和苏
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