证券代码：688217 证券简称： 睿昂基因 公告编号：2023-027
上海睿昂基因科技股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“睿昂基因”）就 2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,390.00 万股，本次发行价格为每股人民币 18.42 元，
募集资金总额为人民币 25,603.80 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）6,124.10 万元后，实际募集资金净额为人民币 19,479.70 万元。本次发行募集
资金已于 2021 年 5 月 11 日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，于 2021 年 5 月 11 日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2022年12月31日，公司累计实际使用募集资金9,990.73万元。募集资金余额为6,527.80万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 3,054.40
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 315.81
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.29
减：直接投入募集项目的金额 6,936.33
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 3,500.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利息
收入扣除手续费净额 538.83
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 6,527.80
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定，制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司已于 2021 年 4 月与保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股
份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 募集资金余 备注
额
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121939758010903 0.39 活期
广发银行股份有限公司上海分行 9550880205891900819 2,754.50 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002026406 2,640.89 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301230000004922 1,132.02 活期
合 计 6,527.80 活期
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2022年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 9,990.73万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）不存在使用募 集资金置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2022年6月27日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六 次会议，分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在保证不影响募投项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用 额度最高不超过人民币1.3亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管 理，用于购买投资安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于协定性存款、 结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），使用期限自公司董事会审议 通过之日起12个月内有效。在前述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 6 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-029）。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期的
情况如下：
单位：人民币/万元
受托银行 产品名称 金额 起始时间 终止时间 预期年化 是否赎回
广发银行股份有限公 结构性存款 1,000 1.6%或 3.10%或 否
司上海分行 2022/12/16 2023/3/16 3.35%
南京银行股份有限公 结构性存款 2,500 1.65%或 2.85%或 否
司上海分行 2022/11/18 2023/2/22 3.15%
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集
资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募
集资金使用及披露的违规情形。
六、会计师事务所对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
睿昂基因公司管理层编制的《上海睿昂基因科技股份有限公司关于2022年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了睿昂基因公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：睿昂基因 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
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