证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2022-023
上海睿昂基因科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,390.00万股，本次发行价格为每股人民币18.42元，募集资金总额为人民币25,603.80万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）6,124.10万元后，实际募集资金净额为人民币19,479.70万元。本次发行募集资金已于2021年5月11日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年5月11日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2021 年度实际使用募集资金人民币 5,549.77 万元。截至 2021 年 12
月 31 日，公司募集资金余额为人民币 2,108.15 万元（包括累计收到的募集资金银行存款利息并扣除银行手续费等的净额），具体情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 3,054.40
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 315.81
减：支付不含税发行费用的金额 2,608.28
减：直接投入募集项目的金额 2,495.37
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 12,000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收 178.22
益、利息收入扣除手续费净额
2021 年 12 月 31 日募集资金余额 2,108.15
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定，制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司已于 2021 年 4 月与保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股
份有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121939758010903 6.02 活期
广发银行股份有限公司上海分行 9550880205891900819 1,092.11 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002026406 34.17 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301230000004922 975.85 活期
合 计 2,108.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截2021年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币5,549.77万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用315.81万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.40万元。具体内容详见公司于2021年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募投项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。
截至2021年12月31日，公司使用募集资金置换已支付发行费用315.81万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,054.40万元，前述置换事项已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集
资金安全的情况下，使用最高不超过人民币1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现
金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品，满足保本要求（包括但不限于
保本型的理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款
等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围和期
限内，资金可以循环滚动使用。
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如
下：
单位：人民币/万元
受托银行 产品名称 金额 起始时间 终止时间 预期年化收益率 是否赎回
广发银行奉 结构性存款 5,000.00 2021/8/17 2021/11/16 1.00%或 3.30%或 是
贤支行 3.45%
广发银行奉 结构性存款 5,000.00 2021/11/19 2022/5/18 1.3%或 3.30%或 否
贤支行 3.7%
招商银行奉 大额存单 1,000.00 2021/5/20 2021/9/3 3.78% 是
贤支行
南京银行上 大额存单 1,000.00 2021/8/4 2024/8/4 3.55% 否
海分行
南京银行上 结构性存款 2,000.00 2021/8/6 2022/2/9 1.85%或 3.4%或 否
海分行 3.7%
杭州银行上 大额存单 1,500.00 2021/9/16 2022/1/24 3.55% 否
海分行
杭州银行上 结构性存款 800.00 2021/8/13 2021/11/18 1.5%-3.2% 是
海分行
杭州银行上 结构性存款 1,270.00 2021/9/29 2021/11/29 1.5%-2.7% 是
海分行
杭州银行上 结构性存款 2,500.00 2021/12/3 2022/2/25 1.5%-3.2% 否
海分行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转
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