证券代码：688217 证券简称：睿昂基因 公告编号：2021-016
上海睿昂基因科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海睿昂基因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1126 号），同意上海睿昂基因科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股
（A 股）股票 1,390.00 万股，本次发行价格为每股人民币 18.42 元，募集资金
总额为人民币 25,603.80 万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）6,124.10 万元后，实际募集资金净额为人民币 19,479.70 万元。本次发行募集资金已于
2021 年 5 月 11 日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
于 2021 年 5 月 11 日出具了《验资报告》（中汇会验[2021]4141 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司 2021 年 1-6 月募投项目实际使用募集资金 1,092.06 万元。截至 2021
年 6 月 30 日，公司募集资金余额为 18,178.65 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 25,603.80
减：券商承销佣金及保荐费 3,200.00
收到募集资金总额 22,403.80
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 -
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 -
减：支付不含税发行费用的金额 2,169.37
项目 金额
减：直接投入募集项目的金额 1,092.06
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额 1,000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益、利息收入扣除手 36.28
续费净额
2021 年 6 月 30 日募集资金余额 18,178.65
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定，制定了《上海睿昂基因科技股份有限公司募集资金管理制度》。
（二）募集资金三方监管协议情况
2021 年 4 月，公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股份
有限公司上海奉贤支行、广发银行股份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海分行、南京银行股份有限公司上海分行签订《募集资金专户三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金专户存储情况
如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
招商银行股份有限公司上海奉贤支行 121939758010903 3,415.01 活期
广发银行股份有限公司上海分行 9550880205891900819 6,017.06 活期
杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002026406 4,004.45 活期
南京银行股份有限公司上海分行 0301230000004922 4,742.13 活期
合计 18,178.65 -
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况对照表
截至2021年6月30日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币1,092.06万元，具体募集资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金先期投入及置换情况
2021 年 6 月 30 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第
十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用315.81 万元及预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 3,054.40 万元。具体内容
详见公司于 2021 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于募投项目金额调整及使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。
截至2021年6月30日，公司尚未以募集资金置换预先投入自筹资金。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年6月30日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议并通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，满足保本要求（包括但不限于保本型的理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金1,000.00万元购买招商银行股份有限公司
集资金进行现金管理的余额为1,000.00万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2021年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目
（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
（2021 年半年度）
单位：人民币万元
募集资金总额 19,479.70 本期投入募集资金总额 1,092.06
变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 1,092.06
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累 截至期末 项目达 项目可
承诺投资项 目，含部 募集资金承 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 计投入金额 投入进度 到预定 本年度 是否达 行性是
目 分变更 诺投资总额 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 与承诺投入 （%）(4) 可使用 实现的 到预计 否发生
（如有） 金额(1) 金额(2) 金额的差额 ＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变
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