688202 科创 美迪西

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

              关于

 上海美迪西生物医药股份有限公司

  2021 年限制性股票激励计划

          授予相关事项

              之

        独立财务顾问报告

              独立财务顾问：

                  二〇二一年九月


                        目录


第一章  声  明 ...... 3

第二章  释  义 ...... 5

第三章  基本假设 ...... 6
第四章  限制性股票激励计划的主要内容 ...... 7
 一、本激励计划拟授出权益形式和涉及的标的股票来源及种类...... 7
 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例...... 7
 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期...... 7
 四、限制性股票的授予价格及其确定方法...... 9
 五、限制性股票的授予与归属条件...... 10
 六、限制性股票计划的其他内容 ...... 14
第五章  本次限制性股票激励计划履行的审批程序...... 15
第六章  本次限制性股票的授予情况 ...... 17
 一、限制性股票授予的具体情况 ...... 17 二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通过的激励计划存
 在差异的说明 ...... 17
第七章  本次限制性股票授予条件说明 ...... 18
 一、限制性股票授予条件 ...... 18
 二、董事会对授予条件成就的情况说明...... 18
第八章  独立财务顾问的核查意见 ...... 20

                    第一章  声  明

  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托，担任上海美迪西生物医药股份有限公司（以下简称“美迪西”、“上市公司”或“公司”）2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在美迪西提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供美迪西全体股东及有关各方参考。
  1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由美迪西提供，美迪西已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；美迪西及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

  4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。

  5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  6、本独立财务顾问提请投资者注意，本报告旨在对激励计划的可行性、授予价格定价合理性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对美迪西的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。


                      第二章  释  义

        在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

      释义项                                        释义内容

美迪西、上市公司、本  指  上海美迪西生物医药股份有限公司
公司、公司

本激励计划、本计划  指  上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划

本报告、本独立财务顾  指  《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于上海美迪西生物医药股份有
问报告                  限公司 2021 年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、信公咨  指  上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
询
限制性股票、第二类限  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分次获得
制性股票                并登记的本公司股票

激励对象            指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）核心技术人
                        员及董事会认为需要激励的其他人员

授予日              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格            指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公司股份的
                        价格

归属                指  激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为

归属日              指  激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交易日

归属条件            指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获
                        益条件

有效期              指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作废
                        失效之日止

薪酬委员会          指  公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

证券交易所          指  上海证券交易所

登记结算公司        指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《业务指南》        指  《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》

《公司章程》        指  《上海美迪西生物医药股份有限公司章程》

《公司考核管理办法》 指  《上海美迪西生物医药股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施
                        考核管理办法》

元/万元              指  人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位

                        合同研究组织（CRO，ContractResearchOrganization）是通过合同形式为
CRO                指  医药企业和其他医药研发机构在研发过程中提供专业化外包服务的组织
                        或机构


                  第三章  基本假设

  本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）美迪西提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；

  （三）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  （四）实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；

  （五）无其他不可抗力造成的重大不利影响。


        第四章  限制性股票激励计划的主要内容

  美迪西本激励计划由公司董事会下设的薪酬委员会负责拟定，经第二届董事会第十七次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过。
一、本激励计划拟授出权益形式和涉及的标的股票来源及种类

  本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例

  本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 27.5197 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 6,200.00 万股的 0.44%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

  经公司于 2020 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第十二次会议、2020 年 11
月 13 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过的《公司 2020 年限制性股
票激励计划》尚在实施中。截至本激励计划草案公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。
三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期

  （一）本激励计划的有效期

  本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。

  （二）本激励计划的授予日

  本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期
间不计算在 60 日内。

  授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。

  （三）本激励计划的归属安排

  本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

  1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

  2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

  3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

  4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

  上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

  授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

    归属安排                        归属期间                    归属比例

  第一个归属期    自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起