证券代码：688198 证券简称：佰仁医疗 公告编号：2021-026
北京佰仁医疗科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留部分授予日：2021年 7 月 15日
限制性股票预留部分授予数量：30.00 万股，占目前公司股本总额 9,600.00 万
股的 0.31%
股权激励方式：第二类限制性股票
《北京佰仁医疗科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）规定的 2020 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，考虑到2020-2025年是公司快速发展的重要机遇期，为保障人力资源的稳定，提高骨干员工的工作积极性，加强其与公司利益一致性，根据北京佰仁医疗科技股份有限公司（以下简称“佰仁医疗”、“公司”）2020 年第二次临时股东大会授权，公司于
2021 年 7 月 15 日召开第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过
了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2021年 7月 15日为预留部分授予日，以 24.60元/股的授予价格向 52 名激励对象授予 30.00 万股限制性股票。本次授予后公司所有已进行股权激励的员工总数将达到 149 人，占公司目前总人数的比例约为 56.87%，覆盖公司管理层、关键岗位和重要岗位。现将本次授予的有关事项说明如下：
一、限制性股票预留部分的授予情况
（一）本次限制性股票预留部分的授予已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020年6月30日，公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案；公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，北京安杰（上海）律师事务所对此出具了相应的法律意见书。
（2）按照公司其他独立董事的委托，独立董事刘强先生作为征集人就公司2020年第二次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见2020年7月1日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-026）。
（3）公司于2020年7月1日至2020年7月10日对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头形式向公司监事会反映。截至2020年7月10日公示期满，公司监事会未接到任何员工针对本次拟激励对象提出的任何异议，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发表了审核意见，认为激励对象的主体资格合法、有效。2020年7月11日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-028）。
（4）2020年7月17日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司实施限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予第二类限制性股票并办理授予第二类限制性股票所必需的全部事宜。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年7月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-030）。
（5）2020年7月17日，公司召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定，并同意将限制性股票授予价格由25.00元/股调整为24.80元/股；公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核查并就授予相关事项发表了同意意见，北京安杰（上海）律师事务所对此出具了相应的法律意见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司对此发表了独立财务顾问意见。公司2020年限制性股票激励计划已经履行了相关审批程序。
（6）2021年7月15日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意将限制性股票授予价格由24.80元/股调整为24.60元/股，并认为限制性股票预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定；公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对预留部分授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，北京安杰（上海）律师事务所对此出具了相应的法律意见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司对此发表了独立财务顾问意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
董事会认为公司2020年限制性股票激励计划规定的预留部分授予条件已经成就，同意确定以2021年7月15日为预留授予日，授予价格24.60元/股，向52名激励对象授予30.00万股限制性股票，占公司股本总额的0.31%。
2、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司《激励计划》的预留部分授予日为2021年7月15日，该授予日符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《业务指南》”）等法律法规、规范性文件以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的相关规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2020年限制性股票激励计划预留部分激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，全体独立董事认为公司2020年限制性股票激励计划预留部分的授予条件已经成就，同意公司以2021年7月15日为授予日，向52名激励对象授予30.00万股限制性股票，授予价格为24.60元/股。
3、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分的授予条件是否成就进
行了核查，认为：
公司不存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
本次拟被授予权益的激励对象与公司 2020 年第二次临时股东大会批准的公司《激励计划》中规定的授予激励对象条件相符。
本次拟被授予权益的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。
公司和本次拟被授予权益的激励对象未发生不得授予权益的情形，公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分设定的激励对象获授权益的条件已经成就。
（2）监事会对公司 2020 年限制性股票激励计划预留部分的授予日进行了核查，认为：
公司确定本次激励计划预留部分的授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划》中有关授予日的相关规定。
综上，监事会同意公司以 2021 年 7 月 15 日为授予日，向符合条件的 52 名激励对
象授予 30.00 万股限制性股票，授予价格为 24.60 元/股。
（三）授予的具体情况
本次授予综合考虑激励对象目前的岗位重要性、未来发展潜力和贡献确定。
1、授予日：2021 年 7 月 15日
2、授予数量：30.00 万股
3、授予人数：52 人
4、授予价格：24.60 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属时间和归属安排：
（1）本次激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 84个月。
（2）本次激励计划预留部分授予的限制性股票自授予之日起 24 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”
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