北京市天元律师事务所
关于上海柏楚电子科技股份有限公司
2021 年度向特定对象发行 A 股股票的
补充法律意见书（四）
北京市天元律师事务所
中国北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
邮编：100032
目 录
释 义......2
第一部分 关于本次发行相关法律事项的更新...... 8
一、 本次发行的批准和授权......8
二、 本次发行的主体资格......8
三、 本次发行的实质条件......8
四、 发行人的独立性......14
五、 发行人的主要股东及实际控制人......15
六、 发行人的股本及其演变......16
七、 发行人的业务......16
八、 关联交易及同业竞争......17
九、 发行人的主要财产......23
十、 发行人的重大债权债务......30
十一、 发行人的重大资产变化及收购兼并......33
十二、 发行人章程的制定与修改......33
十三、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......34
十四、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化......35
十五、 发行人的税务......37
十六、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......39
十七、 发行人募集资金的运用......42
十八、 发行人业务发展目标......44
十九、 诉讼、仲裁或行政处罚......45
二十、 发行人募集说明书法律风险的评价......46
二十一、 本次发行的总体结论性意见......46
第二部分 关于反馈回复的更新...... 47
一、《问询函》问题 1：关于智能切割头扩产项目......47
二、《问询函》问题 6：关于财务性投资......47
三、《发行注册环节反馈意见落实函》问题 2......55
释 义
在本补充法律意见书内，除非上下文文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
发行人/公司/柏楚电子 指 上海柏楚电子科技股份有限公司
柏楚有限 指 上海柏楚电子科技有限公司，系发行人前身
柏楚数控 指 上海柏楚数控科技有限公司，系发行人控股子公
司
控软网络 指 上海控软网络科技有限公司，系发行人控股子公
司
波刺自动化 指 上海波刺自动化科技有限公司，系发行人控股子
公司
上海柏甯 指 上海柏甯企业管理有限公司，系发行人控股子公
司
波刺企管有限合伙 指 上海波刺企业管理中心（有限合伙），系发行人控
股子公司柏楚数控担任普通合伙人的合伙企业
常州戴芮珂 指 常州戴芮珂机电科技有限公司，系发行人参股子
公司
常州法尔特 指 常州法尔特管理咨询合伙企业（有限合伙），系发
行人持有财产份额的合伙企业
本次发行/本次向特定对 指 发行人 2021年度向特定对象发行 A股股票
象发行
A股 指 境内上市人民币普通股
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
工商局/市场监督管理局 指 具有适格管辖权的各地工商行政管理局/市场监督
管理局
中信证券/主承销商 指 中信证券股份有限公司
天元/本所 指 北京市天元律师事务所
立信/审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期/最近三年及一期 指 2018年、2019 年、2020年和 2021 年 1-6月
报告期末 指 2021年 6 月 30日
补充核查期间 指 自 2021年 4 月 1日至 2021 年 6月 30日
《募集 说明 书（注册 指 《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特
稿）》 定对象发行 A股股票募集说明书（注册稿）》
《本次发行预案》 指 《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特
定对象发行 A股股票预案（修订稿）》
《本次发行募集资金使 《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年度向特
用可行性分析报告》 指 定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告（修订稿）》
《前次募集资金使用情 立信出具的《上海柏楚电子科技股份有限公司前
况鉴证报告》 指 次募集资金使用情况鉴证报告》（信会师报字
[2021]第 ZA10230 号）
立信出具的《上海柏楚电子科技股份有限公司审
《2020 年审计报告》 指 计 报 告 及 财 务 报 表 》（ 信 会 师 报 字 [2021] 第
ZA10228 号）
立信为发行人首次公开发行股票并在科创板上市
出具的 2016 年度、2017 年度和 2018 年度的《上
海柏楚电子科技股份有限公司审计报告及财务报
《审计报告》 指 表》（信会师报字[2019]第 ZA10532 号）以及立信
出具的 2019 年度《上海柏楚电子科技股份有限公
司审计报告及财务报表 》（信会师报字[2020] 第
ZA11834号）、《2020年度审计报告》的合称
《2020 年年度报告》 指 《上海柏楚电子科技股份有限公司 2020 年年度报
告》
《2021 年半年度报告》 指 《上海柏楚电子科技股份有限公司 2021 年半年度
报告》
天元为发行人本次发行出具的《北京市天元律师
《法律意见书》 指 事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021
年度向特定对象发行 A股股票的法律意见书》
天元为发行人本次发行出具的《北京市天元律师
《律师工作报告》 指 事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021
年度向特定对象发行 A股股票的律师工作报告》
上交所于 2021 年 5 月 26 日下发的《关于上海柏
《问询函》 指 楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票申
请文件的审核问询函》
天元为发行人本次发行出具的《北京市天元律师
《 补 充 法 律 意 见 书 指 事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021
（一）》 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见
书》
《 补 充 法 律 意 见 书 天元为发行人本次发行出具的《北京市天元律师
（二）》 事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021
年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书
（二）》
天元为发行人本次发行出具的《北京市天元律师
《 补 充 法 律 意 见 书 事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021
（三）》 年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书
（三）》
天元为发行人本次发行出具的《北京市天元律师
本补充法律意见书 指 事务所关于上海柏楚电子科技股份有限公司 2021
年度向特定对象发行 A 股股票的补充法律意见书
（四）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019修订）
《注册管理办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12
《编报规则第 12 号》 指 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
（证监发[2001]37号）
《证券法律业务管理办 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中华
法》 指 人民共和国司法部、中国证券监督管理委员会令
第 41号）
《证券法律业务执业规 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行 ）》
则》 指 （中华人民共和国司法部、中国证券监督管理委
员会公告[2010]33号）
《公司章程》 指 发行人现行有效的《上海柏楚电子科技股份有限
公司章程》
中华人民共和国（为本补充法律意见书之目的，
中国 指 不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾
地区）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本补充法律意见书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
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2021年度向特定对象发行 A
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