证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2022-009
张家港广大特材股份有限公司
关于变更保荐机构后重新签订募集资金专户
存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 26 日披
露了《张家港广大特材股份有限公司关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-008），公司因聘请国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）担任公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，具体负责公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐工作及持续督导工
作。公司与原保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止，安信证券未完成的持续督导工作由国元证券承接。
鉴于公司保荐机构已发生更换，并为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规
定，公司与保荐机构国元证券分别与存放募集资金的商业银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行股票募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 1 月 6 日出具的《关于同意张家港
广大特材股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]28
号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 4,180.00 万
股，每股发行价格为人民币 17.16 元，公司共募集资金总额为人民币
71,728.80 万元，扣除发行费用人民币 7,775.04 万元（不含税），实际募集资
金净额为人民币 63,953.76 万元。上述募集资金于 2020 年 2 月 4 日到位，并经
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验
（2020）5-4 号）。
2、向特定对象发行股票募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 1 日出具的《关于同意张家港
广大特材股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]593
号），并经上海证券交易所同意，公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票
4,944.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为 26.56 元/股，公司共募集资金总
额为 131,312.64 万元，扣除相关发行费用 2,575.63 万元（不含税），实际募集
资金净额为 128,737.01 万元。上述募集资金于 2021 年 7 月 5 日到位，天健会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验 [2021]5-6
号）。
二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立
情况
2022 年 3 月 4 日，公司连同保荐机构国元证券分别与华夏银行股份有限公
司苏州分行、中国工商银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限
公司张家港分行、江苏张家港农村商业银行股份有限公司西张支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的
权利和义务。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范
本)》不存在重大差异。
截至 2022 年 2 月 27 日，公司募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
序号 账户名称 开户行 银行账号 募集资金专户余额 用途
1 张家港广大特材 华夏银行股份有限公 12461000000657 23,788,156.11 特殊合金材料扩
股份有限公司 司苏州分行 298 建项目
2 张家港广大特材 中国工商银行股份有 11020290290000 9,204,477.81 新材料研发中心
股份有限公司 限公司张家港分行 33901 项目
如皋市宏茂铸钢 张家港农村商业银行 宏茂海上风电高
3 有限公司 股份有限公司西张支 8010188811525 2,224,846.46 端装备研发制造
行 一期项目
4 张家港广大特材 中国工商银行股份有 11020290290000 38,323.74 补充流动资金
股份有限公司 限公司张家港分行 55765
如皋市宏茂铸钢 中国建设银行股份有 32250198625900 宏茂海上风电高
5 有限公司 限公司张家港分行 000489 2,376,769.95 端装备研发制造
一期项目
三、《三方监管协议》的主要内容
公司（以下简称“甲方”）、募集资金存储银行（以下简称“乙方”）及国元
证券（以下简称“丙方”）三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协
议约定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不
得质押。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》以及甲方制订的
募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工
作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人束学岭、孙彬可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，
并抄送给丙方。
六、甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
十一、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2022 年 3 月 5 日
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