证券代码：688185 证券简称：康希诺 公告编号：2022-019
康希诺生物股份公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
康希诺生物股份公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，编制了截至 2021 年 12 月 31 日止
首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募
集资金存放与实际使用情况报告”）。现将截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金存
放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监发行字 [2020]1448 号文）核准，本公司在上海证券交易所公开发行人民
币普通股（A 股）股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发
行募集资金总额为人民币 5,200,808,000.00 元，扣除所有股票发行费用（不含增值税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币 221,342,892.35 元后，实际募集资金净额为人民币 4,979,465,107.65 元，其中超募资金金额为人民币
3,979,465,107.65 元，上述资金于 2020 年 8 月 6 日全部到账，经普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第 0684 号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司使用募集资金人民币 2,794,062,916.56
元（不包括对闲置募集资金进行现金管理），尚未使用的募集资金余额为人民币
2,189,712,763.44 元；本公司累计收到募集资金利息收入及现金管理收入扣除银
行 手 续 费 净 额 为 人 民 币 128,118,660.80 元 ， 募 集 资 金 余 额 为 人 民 币
2,317,831,424.24 元，其中用于现金管理金额为人民币 1,740,000,000.00 元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，除用于现金管理的金额人民币 1,740,000,000.00
元外，本公司募集资金专户余额为人民币 577,831,424.24 元（含募集资金利息收入及现金管理收入扣除银行手续费净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度制定和执行情况
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
2020 年 7 月 22 日，本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司募集资金银行账户的期末余额合计人民
币 577,831,424.24 元，其中包含累计收到的银行存款利息和现金管理产品收益人
民币 128,118,660.80 元（已扣除银行手续费）。该金额不包含截至 2021 年 12 月
31 日，本公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金管理的详细情况请见本报告之三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况，具体存放情况如下：
单位：人民币元
存
开户银行名称 开户公 开户账号 款 2021 年 12 月 签署监管
司名称 方 31 日存放余额 协议情况
式
中国银行股份有 活 三方监管
限公司天津开发 本公司 281790532726 期 36,697,457.79 协议
西区支行
上海浦东发展银 活 三方监管
行股份有限公司 本公司 77230078801700001085 期 149,851,821.07 协议
天津科技支行
上海浦东发展银 活 三方监管
行股份有限公司 本公司 77230078801900001084 期 295,869,825.07 协议
天津分行
招商银行股份有 活 三方监管
限公司天津新技 本公司 122905456610202 期 29,017,083.62 协议
术产业园区支行
招商银行股份有 活 三方监管
限公司天津新技 本公司 122905456610506 期 48,224,911.09 协议
术产业园区支行
中信银行股份有 活 三方监管
限公司滨海新区 本公司 8111401012700554921 期 365,818.89 协议
分行营业部
中信银行股份有 活 三方监管
限公司滨海新区 本公司 8111401012900554922 期 17,804,506.71 协议
分行营业部
合计 577,831,424.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司除对闲置募集资金进行现金管理外，已使
用 A 股首次公开发行募集资金人民币 2,794,062,916.56 元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目
自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高本公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依据证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关制度规范，本公司于 2020 年 8 月 21 日召开第二届董事会第二次会议
及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币 500,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权本公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
为提高本公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和本公司正常经营的情况下，本公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收
益，为本公司及股东获取投资回报。本公司于 2021 年 8 月 27 日召开第二届董事
会第六次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币 350,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权本公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资
金余额为人民币 1,740,000,000.00 元。本年度本公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币 44,886,536.52 元。
截至 2021 年 12 月 31 日本公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：
序号 受托方 类型 金额（元） 起止时间 收益类型 预期年
化收益
中信银行股份 结构性 2021 年 11 保本浮动
1 有限公司滨海 存款 300,000,000.00 月 20 日- 收益型 3.25%
新区分行营业
部 2022 年 2 月
18 日
中信银行股份 2021 年 11
2 有限公司滨海 结构性 140,000,000.00 月 30 日- 保本浮动
新区分行营业 存款 2022 年 2 月 收益型 3.10%
部 28 日
浦发银行天津 结构性 2021 年 11
3 700,00
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