证券代码：688179 证券简称：阿拉丁 公告编号：2023-012
转债代码：118006 转债简称：阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，上海阿拉丁生化
科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日止
的募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票
经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 8 月 11 日审核同意，并经中国
证券监督管理委员会 2020 年 9 月 7 日《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2116 号）注册同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,523.34 万股，股票面值为人民币 1元，发行价格为每股人民币 19.43 元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,028.50 万元，扣除发行费用人民币（不含税）5,585.48 万元后，募集资金净
额为人民币 43,443.01 万元。前述募集资金已于 2020 年 10 月 20 日全部到位，
并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大华验字[2020]000627 号《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海阿拉丁生化科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]72 号）同意，并
经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行 387.40 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 38,740.00 万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），
募集资金总额为 38,740.00 万元，扣除承销及保荐费用、审计费用、律师费用、
资信评级费用和信息披露及发行手续等费用合计 14,019,245.28 元（不含税），实
际募集资金净额为人民币 373,380,754.72 元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行的可转换公司债券募集
资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 3 月 22 日出具了大华验字[2022]000157
号《验资报告》。
（二）、募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 49,028.50
减：承销费及保荐费 3,922.28
募集资金专项账户到位金额 45,106.22
减：支付其他发行费用 1,274.34
减：本年度募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金 388.86
实际募集资金净额 43,443.01
减：本年度募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 988.72
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额 32,023.60
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 1,287.59
减：用于现金管理的期末余额 -
减：专户销户残值转出 1.32
募集资金专项账户期末余额 11,716.96
2、向不特定对象发行可转换公司债券
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 38,740.00
减：承销费及保荐费 1,162.20
募集资金专项账户到位金额 37,577.80
减：支付其他发行费用 -
减：募集资金置换先期已支付发行费用的自筹资金 239.72
实际募集资金净额 37,338.08
减：本年度募集资金置换先期投入募投项自筹资金（注） 662.05
减：募集资金到位后募投项目使用募集资金总额 11,883.66
加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 170.80
减：用于现金管理的期末余额 21,300.00
募集资金专项账户期末余额 3,663.17
注：2022 年 7 月 22 日召开了公司第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会
议，分别审议并通过《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民币 1,046.77 万元的预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金。其中，置换预先投入募投项目的金额为 807.05 万元，置换预
先支付发行费用的金额为 239.72 万元。后公司于 2022 年 7 月 22 日收到募投项目已支付的土
地保证金 145 万元，因此需使用募集资金置换先期投入募投项目的金额变为 662.05 万元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证 券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求， 结合本公司的实际情况，制定了《上海阿拉丁生化科技股份有限公司募集资金管 理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金 采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督， 保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、首次公开发行股票
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资 金专用账户。并与保荐机构西部证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国 民生银行股份有限公司上海分行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股 份有限公司上海分行、杭州银行股份有限公司上海浦东支行及上海银行股份有限
公司浦西分行分别于 2020 年 10 月 21 日、2020 年 10 月 22 日、2020 年 10 月 21
日、2020 年 10 月 22 日、2020 年 10 月 21 日签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》。
公司于 2021 年 10 月 26 日召开了公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议并通过《关于变更募集资金专项账户的议案》。为配合公司经
营管理需要，加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高募集资金管理效率和后期运营效率，公司拟变更募集资金专项账户，将宁波银行股份有限公司上海分行营业部专项账户（70010122002932023）予以销户，并在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立一个募集资金专项账户，将原募集资金账户的全部募集资金本
息余额转存至新募集资金专户。2021 年 11 月 10 日，公司在兴业银行股份有限公司
上海市北支行新设立一个募集资金专用账户（“216420100100156523”），并与兴业银行股份有限公司上海市北支行及保荐机构（西部证券股份有限公司）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
鉴于公司在杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户（银行账号： 3101040160001958732）及上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户（银行 账号：03004291815）的募集资金已经按照规定使用完毕，该募集资金专户将不再 使用。杭州银行股份有限公司上海浦东支行的募集资金专户结余利息收入 67.08 元，上海银行股份有限公司卢湾支行的募集资金专户结余利息收入 13212.60 元。 为方便账户管理，减少管理成本，公司对上述募集资金专用账户办理了销户手续， 并将结余利息收入分别转至公司基本户账户用于补充流动资金。截至本公告日， 公司已经办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司募集资金专户注销后，公 司与开户银行以及保荐机构签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随 之终止。详情参见公司公告，公告编号：2022-072。
2、 向不特定对象发行可转换公司债券
公司于 2022 年 3 月 10 日召开了公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事
会第十九次会议，审议并通过《关于开立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户并
查看PDF原文
