688169 科创 石头科技

证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2021-023
                北京石头世纪科技股份有限公司

        2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运 作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公
 司（以下简称“公司”或“公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日《募集
 资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账时间

  根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99 号），公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 1,666.6667 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 271.12 元，合计募集资金人民币 451,866.68 万元，扣除发行费用人民币 15,054.00 万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 436,812.68
万元。本次募集资金已于 2020 年 2 月 17 日全部到位，普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第 0108 号）。

  （二）募集资金使用和结余情况

  截至 2020 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金金额为人民币
863,597,054.26 元（包含置换预先投入募投项目费用），累计已使用募集资金金
额 为 人 民 币 863,597,054.26 元 ， 尚 未 使 用 募 集 资 金 余 额 人 民 币
3,534,656,143.39 元；与尚未使用的募集资金余额的差异为募集资金利息收入、
理财产品收益扣减手续费净额人民币 16,934,943.46 元。截至 2020 年 12 月 31
日，募集资金余额为 3,534,656,143.39 元，其中，募集资金专户存储余额为34,656,143.39 元，购买理财产品余额为 3,500,000,000.00 元。

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的 规定，切实保护投资者利益，公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股 份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存 储。

    （二）募集资金三方、四方监管协议情况

    募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》不存在重大差异。

    2020 年 6 月 12 日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券股份有限
 公司、招商银行股份有限公司北京首体支行共同签署了《募集资金监管账户存储
 四方监管协议》。2020 年 9 月 30 日，公司、全资子公司北京石头启迪科技有限
 公司与保荐机构中信证券股份有限公司同招商银行股份有限公司北京首体支行
 签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2020 年 11 月 12 日，公司、全资子
 公司 Roborock (HK) Limited 与保荐机构中信证券股份有限公司同招商银行股份
 有限公司北京首体支行签订了《离岸账户监管协议》。上述协议内容与上海证券 交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

    截至 2020 年 12 月 31 日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募
 集资金监管协议要求。


    （三）募集资金专户存储情况

      截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

                                                  单位：人民币元/美元

  募集资金专户        账号          币种  存款    原币余额    人民币余额
    开户行                                  方式

  招商银行股份                              活期                  14,719,659.7
  有限公司北京  110912075510504    人民币  存款  14,719,659.74            4
  首体支行

  交通银行股份  110062249018800020          活期

  有限公司北京  086                人民币  存款  6,936,458.88  6,936,458.88
  宝盛里支行

  浙商银行股份  100000001012010092          活期

  有限公司北京  7283                人民币  存款  1,614,022.08  1,614,022.08
  分行

  中信银行股份  811070101290184813          活期

  有限公司北京  3                  人民币  存款      26,166.94    26,166.94
  瑞城中心支行

  招商银行股份                              活期

  有限公司北京  110936845310703    人民币  存款      91,431.53    91,431.53
  首体支行

  招商银行股份                              活期

  有限公司北京  110938052910702    人民币  存款    174,377.94    174,377.94
  首体支行

  交通银行股份                              活期                  11,094,026.2
  有限公司北京  OSA90000356107100    美元  存款  1,700,259.97            8
  慧忠里支行

      合计                                                          34,656,143.3
                                                                              9

  此外，截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的金额为 3,500,000,000.00 元。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

  ，公司 2020 年度实际使用募集资金具体情况详见附表 1《募集资金使用情
况对照表》。

    （二）募投项目的先期投入及置换情况

  2020 年 7 月 31 日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换由公司自有资金支付除承销费外的其他发行费用及增值税 9,044,615.75 元、预先投入募投项目的自筹资金 9,083.10 万元。具体内
容详见公司 2020 年 8 月 1 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上
披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-033）。

  （三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况。

    （四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况

  2020 年 3 月 18 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用以及公司正常生产运营的情况下，使用总额不超过人民币 40 亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币 20 亿元（含本数）的闲置自有资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2020年3月19日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告
编号：2020-003）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理金
额为 350,000.00 万元。

    （五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。

    （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  公司于 2020 年 8 月 14 日召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会
第十三次会议，审议了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》《关于购买房产暨关联交易的议案》，同意公司使用人民币 102,200.63 万元超募资金新建营销服务与品牌建设项目；同意公司出资人民币 94,171.1940 万元购买房产（其中 5,250 万元为公司以超募资金新建的营销服务与品牌建设项目的计划
议通过。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查
意见，具体内容详见公司于 2020 年 8 月 15 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-040）、《关于购买房产暨关联交易的公告》（公告编号：2020-039）。

    （七）节余募集资金使用情况

  截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余
的情况。

    （八）募集资金其他使用情况

  2020 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意对“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”增加公司的全资子公司北京石头创新科技有限公司作为实施主体并对应增加实施地点，并使用募集资金对石头创新进行增资 4,000 万元。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。具体
内容详见公司 2020 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2020-0