688159 科创 有方科技

证券简称： 有方科技                  证券代码 ：688159

    深圳市有方科技股份有限公司

    2023 年限制性股票激励计划

            （草案）

                深圳市有方科技股份有限公司

                      二零二三年二月


                        声明

  本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售/归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                      特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市有方科技股份有限公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票）。股票来源为深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

  三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计 586.25 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,167.95 万股的 6.39%。

  其中，首次授予第一类限制性股票 45.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,167.95 万股的 0.49%，占本计划拟授予权益总数的7.68%，首次授予第二类限制性股票 447.00 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,167.95 万股的 4.88%，占本计划拟授予权益总数的 76.25%。首次授予权益合计 492.00 万股，占本计划拟授予权益总数的 83.92%；预留授予权益（第二类限制性股票）94.25 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额9,167.95 万股的 1.03%，占本计划拟授予权益总数的 16.08%。

  截止本激励计划公告日，经公司于 2021 年 4 月 12 日召开的 2021 年
第二次临时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》尚处于有效期内，公司 2021 年限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量合计为 641 万股；加上本次拟授予的限制性股票数量586.25万股，有效期内的限制性股票数量合计1,227.25万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 9,167.95 万股的 13.39%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过公司股本总额的 1%。预留权益未超过本次激励计划拟授予权益总数的 20%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票授予数量/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

  四、本计划第一类限制性股票的授予价格为 11.20 元/股，第二类限制性股票的授予价格（含预留部分）为 11.20 元/股。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

  五、本激励计划首次授予激励对象不超过 14 人，包括公司本激励计划草案公告时在本公司任职的中层及以上管理人员和核心技术人员（不包括独立董事、监事）。预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。

  六、本激励计划第一类限制性股票的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至所有限制性股票解除限售或回购完毕之日止，最长不超过 48 个月；本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次解除限售/归属，每次权益解除限售/归属以满足相应的解除限售/归属条件为前提条件。


  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行第一类限制性股票的授予、登记、公告等相关程序（公司不得授予第一类限制性股票的期间不计入 60 日期限之内），第二类限制性股票的授予、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

  十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                                    目录


第一章 释 义......6
第二章 本激励计划的目的与原则......8
第三章 本激励计划的管理机构......9
第四章 激励对象的确定依据和范围......10
第五章 本激励计划的具体内容......12
第六章 限制性股票激励计划的实施程序......28
第七章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......32
第八章 限制性股票的会计处理......36
第九章 公司/激励对象各自的权利义务......38
第十章 公司/激励对象发生异动的处理......40
第十一章 附则......44

                  第一章 释 义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
有方科技、本公司、 指 深圳市有方科技股份有限公司（含下属子公司）
公司、上市公司

本激励计划、本计划  指 深圳市有方科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划

                      公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
第一类限制性股票    指 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
                      本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

第二类限制性股票    指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
                      后分次获得并登记的本公司股票

                      按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管
激励对象            指 理人员、核心技术人员、中层及以上管理人员和核心骨干员
                      工

授予日              指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
                      日

授予价格            指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

                      自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予
有效期              指 之日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回
                      购/作废失效的期间

限售期              指 激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票被禁止

                      转让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期          指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的第
                      一类限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件        指 根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除限售
                      所必需满足的条件

归属                指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登
                      记至激励对象账户的行为

归属日              指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
                      登记的日期，归属日必须为交易日

归属条件            指 本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类限制性股票所
                      需满足的获益条件

《公司法》          指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南第4 指 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披
号》                  露》

《公司章程》        指 《深圳市有方科技股份有限公司章程》


 中国证监会          指 中国证券监督管理委员会

 证券交易所          指 上海证券交易所

 元                  指 人民币元

  注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

    2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

          第二章 本激励计划的目的与原则

  为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才,充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术人员、中层及以上管理人员和核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南第4号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

  截止本激励计划公告日，本公司正在实施 2021 年限制性股票激励计