证券代码：688157 证券简称：松井股份 公告编号：2020-020
湖南松井新材料股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 80 万股（以下简称“本
次授予”），占本激励计划草案公告日公司股本总额 7,960.00 万股的 1.01%。其中，首次授予限制性股票69.80万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.88%，占本次授予限制性股票数量总额的 87.25%；预留授予限制性股票 10.20 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.13%，占本次授予权益总额的 12.75%。
一、本激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东、公司和核心团队个人三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《业务指南第 4 号》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，公司不存在其他正在执行或实施的其他股权激励计划的情形。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
三、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 80 万股（以下简称“本次授予”），占本激励计划草案公告日公司股本总额 7,960.00 万股的 1.01%。其中，首次授予限制性股票 69.80 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.88%，占本次授予限制性股票数量总额的 87.25%；预留授予限制性股票 10.20万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.13%，占本次授予权益总额的12.75%。
公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。
本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量/归属数量将根据本激励计划做相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《业务指南第 4 号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司高级管理人员、核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
1、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 25 人，占公司员工总人数（截
至 2020 年 9 月 30 日）416 人的 6.01%。具体包括：
（1）公司高级管理人员；
（2）核心管理骨干、核心技术骨干、核心业务骨干。
以上激励对象中，所有激励对象必须在公司授予限制性股票时与公司（含子公司）存在劳动关系或聘用关系。
预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，激励对象经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露当次激励对象相关信
息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
2、以上激励对象含 2 名外籍员工，纳入激励对象的外籍员工是对应岗位的
关键人员，在公司的日常管理、技术、业务、经营等方面起不可忽视的重要作用。 股权激励是境外公司常用的激励手段，外籍员工熟悉现金薪酬加股权激励的薪酬 模式，股权激励的实施更能稳定和吸引外籍高端人才的加入，通过本激励计划将 更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。因此， 纳入外籍员工作为激励对象是必要且合理的。
（三）激励对象获授的限制性股票的分配情况
本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划
姓名 国籍 职务 票数量（万股） 票总数的比例 公告日股本总
额的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
伍俊芸 中国 董事会秘书 12.00 15.00% 0.15%
小计 12.00 15.00% 0.15%
二、其他激励对象
核心管理骨干（共计 3 人） 2.18 2.73% 0.03%
核心技术骨干（共计 11 人） 9.20 11.50% 0.12%
核心业务骨干（共计 10 人） 46.42 58.03% 0.58%
首次授予部分合计 69.80 87.25% 0.88%
三、预留部分 10.20 12.75% 0.13%
合 计 80.00 100.00% 1.01%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及 的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%
以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。以上激励对象包
括外籍人士 GEE SIEW CHIN（新加坡）、CharlesAlexander Hozeska（美国）。
3、预留部分的激励对象将于本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。
4、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经公司董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务类别，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 63 个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1、本激励计划的授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分须在本次股
权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。
2、本激励计划的归属日
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事及高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
3、本激励计划的归属安排
本激励计划首次授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
第一个归属期 自首次授予日起 15 个月后的首个交易日起至首次授 30%
予日起 27 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予日起 27 个月后的首个交易日起至首次授 30%
予日起 39 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予日起 39 个月后的首个交易日起至首次授 40%
予日起 51 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留授予限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量
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