证券代码：688156 证券简称：路德环境 公告编号：2024-031
路德环境科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相关
规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）将截至 2024 年 3 月 31 日
止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、2020 年首次公开发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为 36,529.36 万元，根据相关规定扣除发行费用 4,111.88 万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其中，保荐承销费用为 2,922.35 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200 万元）后募集资金为 33,807.01 万元，上述金额已
于 2020 年 9 月 16 日由主承销商国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”，
曾用名为安信证券股份有限公司）汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第 2-00055 号《验资报告》验证。
2、2022 年度向特定对象发行股票实际募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]799 号”文《关于同意路德环境科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定投资
者季光明发行人民币普通股 834.0397 万股，发行价格为每股 13.57 元，募集资金总额为 11,317.92 万元，根据相关规定扣除不含税发行费用 415.40 万元后实际募集资金净额为 10,902.52 万元。其中，保荐承销费用为 360.00 万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用 55.40 万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 360.00 万元（不含税）后募集
资金为 10,957.92 万元，上述金额已于 2023 年 5 月 16 日由主承销商国投证券汇
入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第 2-00013 号《验资报告》验证。
（二）前次募集资金在专户中的存放情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金存放情况
截至 2024 年 3 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
存放 户名 开户银行 银行账号 募集资金用途 初始存放 余额 备注
方式 金额
路德环境 中信银行 路德环境技术
科技股份 武汉分行 8111501012100725061 研发中心升级 150,000,000.00 9,278,994.04 活期
有限公司 建设项目
路德环境 华夏银行 路德环境信息
科技股份 武汉徐东 11155000000859292 化建设项目 20,000,000.00 18,914,567.41 活期
活期 有限公司 支行
存款 路德环境 招商银行
科技股份 武汉光谷 127905133610188 补充营运资金 168,070,112.00 销户
有限公司 科技支行
路德生物 中国工商 古蔺路德高肽
环保技术 银行古蔺 2304351129100068310 蛋白饲料技改 0.00 活期
（古蔺） 支行 及扩能项目
有限公司
小 计 338,070,112.00 28,193,561.45
路德环境 中信银行 共赢慧信汇率
现金 科技股份 股份有限 8111501111201131965 挂钩人民币结 50,000,000.00 结构性
管理 有限公司 公司武汉 构性存款 存款
分行 01881 期
小计 50,000,000.00
募集资金余额总计 78,193,561.45
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金存放情况
截至 2024 年 3 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
存放 户名 开户银行 银行账号 募集资金 初始存放 余额 备注
方式 用途 金额
活期 路德环境 中信银行武 研发储备资
存款 科技股份 汉自贸区支 8111501012801098918 金、补充营 109,579,187.29 7,929,014.97 活期
有限公司 行 运资金
小 计 109,579,187.29 7,929,014.97
路德环境 中信银行股 共赢慧信汇
现金 科技股份 份有限公司 8111501111501131940 率挂钩人民 20,000,000.00 结构性
管理 有限公司 武汉分行 币结构性存 存款
款 01881 期
小计 20,000,000.00
募集资金余额总计 27,929,014.97
二、前次募集资金的实际使用情况
前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件 1 和附件 2。
三、募集资金变更情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金变更情况
根据募集资金投资项目的实际进展情况，为进一步提高募集资金使用效率,公
司于 2021 年 8 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次
会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意变更原募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额 3,200 万元， 用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）增资并实施新增募投项目 “古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金变更情况
公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金不存在变更情况。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2020 年首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资总金额为人民币 419.62 万元。
2020 年 9 月 28 日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第
八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构国投证券对该事项出具了明
确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第 2-00502 号）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将 419.62 万元募集资金转至公司自有资金
银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月，符合监管要求。
2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 年 1-3 月不存在以自筹资金预先投
入募集资金投资项目及置换情况。
2、2022 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2024 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资总金额为人民币 31.82 万元。
2023 年 7 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议
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